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2023年基金从业《私募股权》章节练习题(10.2)

来源:233网校 2023-10-02 00:00:14

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2023年基金从业《私募股权》章节练习题

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监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责,这是指股权投资基金的()监管原则。

A.依法监管原则

B.高效监管原则

C.适度监管原则

D.审慎监管原则

参考答案:A
参考解析:

依法监管,是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚。

下列属于股权投资基金监管基本原则的是()。

Ⅰ依法监管原则

Ⅱ高效监管原则

Ⅲ适度监管原则

Ⅳ分类监管原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:

股权投资基金监管的基本原则有:依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

股权投资基金监管的目标,不同国家股权投资基金监管的目标不同,但至少包括()

I保护基金投资者合法权益

II防范系统性金融风险

III防范非系统性金融风险

A.II、III

B.I、II、III

C.I、II

D.I、III

参考答案:C
参考解析:

股权投资基金监管的目标,不同国家股权投资基金监管的目标不同,但至少包括以下两个:

1.保护基金投资者合法权益

2.防范系统性金融风险

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