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2023年基金从业《私募股权》章节练习题
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关于股权投资基金的募集方式,下列表述正确的是( )。
A.基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金
B.基金管理人签署委托集团的书面协议后,基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的集体或个人募集资金
C.基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金
D.股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员
AB两项,股权投资基金应当向合格投资者募集,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金;C项,委托第三方机构募集的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集。
自行募集股权投资基金的,基金管理人应当采取( )等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。
A.问卷调查
B.访谈调查
C.会议调查
D.专家调查
自行募集股权投资基金的,基金管理人应根据投资者适当性管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。在问卷调查过程中,应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况。
关于股权投资基金选择第三方基金销售机构(代销机构)进行委托募集,合格代销机构应具备的条件是()。
Ⅰ.代销机构需要是有代销意愿的基金管理人
Ⅱ.代销机构需遵守募集行为管理办法的规定
Ⅲ.代销机构应具有基金销售资格
Ⅳ.代销机构需成为中国证券投资基金业协会会员
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
委托第三方机构募集的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集,并与代销机构签署书面协议,要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定,履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。目前,我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
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