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2023年基金从业《私募股权》章节练习题(11.5)

来源:233网校 2023-11-05 00:00:01

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2023年基金从业《私募股权》章节练习题

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某公司拟成为股权投资基金的募集机构,该公司关于募集机构的下述说法正确的是()。

A.只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金募集机构

B.只要取得基金销售业务资格的机构就可以担任股权投资基金募集机构

C.只要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人就可以成为自己发起设立的基金的募集机构

D.只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金募集机构

参考答案:C
参考解析:

基金募集可以是基金管理人自行募集和可以委托第三方机构募集。私募基金管理人需在中国证券投资基金业协会登记,故C正确。第三方代销机构应在证监会注册取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员,故ABD错误。

以下关于基金自行募集和委托募集的说法,正确的是()。

A.委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作,无须支付服务费

B.采用自行募集方式募集,基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金,又可以销售其他基金管理人的产品

C.采用委托募集方式募集,可以委托期货公司、保险机构、证券投资咨询机构等

D.采用委托募集方式募集,基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议

参考答案:C
参考解析:

A项,委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作,并支付相应服务费或者“通道费”;B项,如拟采用自行募集方式募集,基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金,不可以销售其他基金管理人的产品,即不允许基金管理人的代销行为;D项,如拟采用委托募集方式募集,基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。

股权投资基金销售机构应(  )。

Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会的会员

Ⅲ.在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人

Ⅳ.接受基金管理人的委托(签署销售协议)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集股权投资基金,并与代销机构签署书面协议,要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定。

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