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2024年基金从业《私募股权》考点打卡
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2024年基金从业《私募股权》考点内容巩固
今日考点:股权投资基金监管的基本原则
考点归属:第二章第三节 股权投资基金监管机构和自律组织
考点内容:
(1)依法监管原则;(2)高效监管原则;(3)适度监管原则;(4)审慎监管原则
2024年基金从业《私募股权》考点试题练习
1、对股权投资基金而言,政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域,这体现了股权投资基金的()原则。
A. 法定监管
B. 审慎监管
C. 适度监管
D. 依法监管
对股权投资基金而言,政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。应完善股权投资基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制,充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作用,形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。
2、股权投资基金监管机构依法对基金管理人和()开展股权投资基金业务实施监督管理,对违法违规行为进行查处。
A. 市场服务机构
B. 市场金融机构
C. 基金投资者
D. 行业自律组织
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