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2024年基金从业《私募股权投资基金》章节练习题:第四章第3节

来源:233网校 2024-07-24 00:53:58

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-2024年基金从业《私募股权投资基金》章节练习题-

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今日练习章节为:第四章第3节募集方式和流程


1、下列行为中,符合股权投资基金委托募集行为概念的是()。

A.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金

B.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人C募集成立一支股权投资基金

C.某基金管理人委托取得基金销售资格的中国基金业协会的会员D商业银行为其募集一支股权投资基金

D.某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作

参考答案:C
参考解析:委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资人并完成资金募集工作。目前,我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

2、关于股权投资基金的募集方式,下列表述正确的是(  )。

A.基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金

B.基金管理人签署委托集团的书面协议后,基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的集体或个人募集资金

C.基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金

D.股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员

参考答案:D
参考解析:AB两项,股权投资基金应当向合格投资者募集,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金;C项,委托第三方机构募集的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集。

3、某机构拟出资募集成立一只用于投资互联网行业的股权投资基金,下述哪个机构同时满足成为该基金募集和管理机构的要求?(  )

A.甲保险公司

B.在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司

C.取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司

D.丙商业银行

参考答案:B
参考解析:自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金;委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金。

目前我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。并且我国目前股权投资基金只能非公开募集,基金管理人无须中国证监会行政审批,而实行登记制度,只需向中国证券投资基金业协会登记即可。

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