第十章股权投资基金的行业自律考情
分值占比参考 | 高频考点参考 |
本章分值占比在13%左右，分值分布比较均匀，仅第一节略低一些。 | ①登记与备案的原则； ②不予登记的情形； ③信息披露的自律管理措施； ④基金风险揭示； |
第十章股权投资基金的行业自律备考提纲
1、中国证券投资基金业协会的成立与发展、性质、组成（★）
2、中国证券投资基金业协会的工作职责（★）
【真题回顾】关于中国证券投资基金业协会的职责，下列表述错误的是（）
A、制定行业执业标准和业务规范
B、依法维护会员的合法权益
C、制定和实施行业自律规则
D、办理公募基金和私募基金的备案
3、登记与备案（★★★）：登记与备案制度；登记于备案的原则和基本要求（原则：及时性，信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性；基本要求：主体资格、专业化经营、防范利益冲突、运用基本设施和条件）
【真题回顾】某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下属行为中符合规定的是（）
A、要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案
B、基金在销售期间就主动自行对基金进行备案
C、基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案
D、基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案
4、登记与备案的方式和内容（★★★）：方式；内容（基金管理人登记的内容、基金本案的内容）；法律意见书（出具法律意见书的要求、出具法律意见书应重点核查的内容）；登记与备案的自律管理措施（不予登记、暂停受理私募基金产品备案申请、将管理人列入异常机构对外公示）
【真题回顾】下列行为中，基金业协会不会将管理人列入一场机构对外公示的是（）
A、基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
B、已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
C、基金管理人首次未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的
D、已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
5、募集行为管理（★★★）：明确合法募集主体；明确合格投资者标准股权投资基金募集程序（特定对象确定、投资者风险等级划分、基金风险类型评估、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认）；从事股权投资募集的禁止性行为和推介渠道（禁止性行为、禁止性推介渠道）
【真题回顾】募集机构可以通过下列（）媒介渠道推介股权投资基金。
A、设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会
B、面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真
C、电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体
D、公共网站、门户网站链接广告、博客
6、信息披露管理（★★）：信息披露义务人；信息披露的主要事项（基金募集期间向投资者披露的事项、基金运行期间向投资者披露的事项）；信息披露的禁止性行为；信息披露的自律管理措施
【真题回顾】当基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）才能恢复正常机构公示状态。
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、12个月
7、内部控制指引（★）
8、合同指引（★）：公司章程的必备条款；合伙协议的必备条款；信托（契约）型基金合同内容
【真题回顾】合伙型股权投资基金合同中的必备条款不包括（）
A、税务承担事项条款
B、合伙人会议条款
C、管理方式及管理费条款
D、投资咨询委员会条款
9、服务业务管理（★）：适用范围；服务机构的登记；基本业务规范；责任分担；报告义务；自律措施
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