21、 ( )对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督。
A.基金托管人
B.基金财产保管机构
C.基金份额登记机构
D.基金投资者
答案：A
22、根据《合伙企业法》，对有限合伙型基金的设立条件描述错误的是()
A. 有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳动作价出资
B. 有生产经营场所
C. 有书面合伙协议
D. 有限合伙企业至少应当由一个普通合伙人
答案：A
23、股权回购退出的情形不包括()
A. 控股股东回购
B. 员工收购
C. 债权人收购
D. 管理层回购
答案：C
24、甲基金销售机构应当具备的资质条件是()
A. 在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会的会员
B. 在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格
C. 在中国证监会取得基金销售业务资格
D. 在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
答案：D
25、关于股权投资基金的投资后管理，表述正确的是()
A. 在项目实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理阶段
B. 良好的投资后管理不会有利于消除潜在的投资风险
C. 投资后管理的优劣几乎不会影响投资的保值增值
D. 投资后管理对投资项目的发展与推出方案的实现不产生影响
答案：A
26、 股权投资基金与被投资公司签署的投资协议中，下列属于反摊薄条款的是( )。
A.“如因公司的原因致使投资交割未能进行，则公司应承担因本项目合同起草、谈判和签约而产生的所有支出”
B.“本轮融资完成交割时，董事会将由*位董事组成，包括……”
C.“未经投资人同意，公司现有股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方……”
D.“如果公司再次发行股权且增发时公司的估值低于投资人股权对应的公司估值，则投资人有权从创建人股东处以加权平均法取得额外的股权……”
答案：D
27、公司型股权投资基金在进行解散清算时，分配顺序在基金投资者投资本金之后的一项时()
A. 业绩报酬
B. 基金所欠税款
C. 公司债务
D. 清算费用
答案：A
28、政府引导基金的投资标的和投资目的通常为()
A. 创业投资基金，以鼓励创业投资基金投资于早期创业企业，以弥补主要投资于成长期、成熟期企业的不足
B. 成熟期企业，以直接扶持企业成长并通过退出获得较高收益
C. 创业投资基金，并通过创业投资基金投资于早期创业企业，以获得超出市场预期的投资回报
D. 杠杆收购基金，并通过这些基金投资于成熟期企业，以获得更高收益
答案：A
29、 小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的下述说法正确的是()。
A.你购买的基金的预期收益为年化30%
B.我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起10年
C.我们公司将通过我们公司的帐户向你分配收益
D.你可以购买价值100万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友
答案：B
30、 增资前甲公司注册资本1000万元，甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1 亿元，增资甲公司，获得20%的股权。按此投资方按实际投资后，甲公司注册资本将变更为()万元。
A.25000
B.1250
C.11000
D.1200
答案：B
解析：投资1亿后获得20%的股权，则企业投后估值为：1亿/20%=5亿元。投资前估值为5-1=4亿元，注册资本占投资估值的比例=1000万元/4亿=2.5%，则投资后注册资本=5亿元*2.5%=1250万元。
31、 关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是( )。
A.确认目标公司的合法成立和有效存续
B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险
C.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态
D.核查目标公司所有提供文件资料的真实性、准确性与完整性
答案：B
32、 使用账面价值法评估目标公司价值时，通常不需要进行专项关注的是( )。
A.财务费用合理性
B.应收账款可能的坏账损失
C.有价证券的市场价值
D.尚未核定的税金
答案：A
33、 关于股权投资母基金的投资特点，下列描述不正确的是( )。
A.可以直接进行股权投资，往往和其所投资的股权投资基金联合投资
B.因规模优势原因股权投资母基金的资金收益率一直较股权投资基金高
C.以股权投资基金为主要投资对象
D.在选择股权投资基金时，一般要考察期投资理念、管理团队、独特性等
答案：B
34、 某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是()。
A.投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益
B.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配
C.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益
D.门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益
答案：C
35、 关于股权投资基金管理人未按规定备案首只私募基金产品而被注销管理人登记的后果，说法正确的是( )。
A.应由中国证券投资基金业协会进行纪律处分
B.应将该管理人移送证监会处理
C.若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记
D.应注销该管理人的法律主体资格
答案：C
36、 《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是( )。
A.中国证券业协会
B.中国股权投资基金协会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会
答案：C
37.根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是()
A、 副总经理
B、 合规风控负责人
C、 财务负责人
D、 总经理
答案：C
38.私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传()。
A、 公开出版资料
B、 公共门户网站、链接广告和博客
C、 海报、户外广告
D、 对特定客户推送产品说明
答案：D
39、 在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人可以从事的活动包括( )。
A.查阅基金经审计的财务报告，对基金管理人就基金管理提出建议
B.参与对拟投资企业的尽职调查
C.以基金的名义，向企业提供管理咨询服务
D.参与基金的投资决策
答案：A
40、 关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是( )。
A.登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证
B.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理
C.私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告知登记部门
D.经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记
答案：A
