基金从业如何取证？让历年考题成为你的助手，学霸君将更新历年基金从业《私募投资基金》各章节的经典考题，考生可在线做题，或点击文末链接下载考题，私募投资基金第七章经典考题内容如下：
试题推荐：基金从业考题汇编试卷测试(2015-2019年)||三科冲刺试题合集
1、境内间接上市的主要方式不包括()
A.企业通过借壳上市的,一般上市公司的实际控制人将发生变化
B.企业可以通过资产重组或借壳上市等方式间接上市
C.基金可通过"现金+股权”的方式,实现部分退出
D.被投资企业可以通过申报IPO将企业股权转变为上市公司的股权
【真题考点】上市转让退出
【考纲要求】理解
【所属章节】第七章第二节
【考点提炼】通过申报IPO属于直接上市
2、关于中国证监会对申请境外直接上市企业的要求，以下表述错误的是()。
A.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度
B.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
C.净资产不低于4亿元人民币
D.过去一年税后利润不少于5000万人民币，并有增长潜力;按照合理市盈率预期，筹资不少于6000万美元
【真题考点】境外直接上市
【考纲要求】理解
【所属章节】第七章第二节
【考点提炼】我国企业选择境外直接上市，需首先向中国证监会提出申请。为保证上市公司质量，中国证监会对企业申请境外上市提出了较高的要求。中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的“四五六条款”对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，、具体包括拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于4亿元人民币；过去一年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力；按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元；具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度；有较稳定的高级管理层及较高的管理水平；等等。
3、企业申请全国股转系统挂牌，必须符合的条件是()。
A.股权明晰，实际控制人是最近两年没有发生重大变化
B.申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化
C.申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力
D.申请挂牌的企业有健全的治理机制，合法规范经营
【真题考点】全国股转系统挂牌的条件
【考纲要求】了解
【所属章节】第七章第三节
【考点提炼】股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：
1．依法设立且存续满两年；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；
2．业务明确，具有持续经营能力；
3．公司治理机制健全，合法规范经营；
4．股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；
5．主办券商推荐并持续督导；
6．全国股转系统要求的其他条件。
4、下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是()。
A.并购退出的收购方主要包括被投企业大股东或创始股东、管理层、员工等
B.与IPO退出相比，并购退出的收益率较低，但是更加灵活、有效
C.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一
D.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为
【真题考点】并购退出
【考纲要求】理解
【所属章节】第七章第四节
【考点提炼】股权回购是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。
5、关于锁定期的表述错误的是()
A.锁定期分为强制锁定和资源锁定两种
B.强制锁定是根据法律法规或公司章程规定的关于股份锁定的规则
C.锁定期的设置,通常是为了保护中小投资者的利益,防止“内部人”利用信息优势获得不当利益
D.自愿锁定是指在强制锁定的基础上,为了提升投资者信心,公司的实际控制人、高管、董事、监事、控股股东等自愿承诺在一定时间内不对外转让其持有的上市公司的股份
【真题考点】锁定期
【考纲要求】掌握
【所属章节】第七章第二节
【考点提炼】锁定期分为强制锁定和自愿锁定两种，强、制锁定是指法律法规或交易所规则规定的关于股份锁定的规则。
