基金从业《私募投资基金》经典考题回顾第十章

【真题考点】不予登记的情形

【考纲要求】了解

【所属章节】第十章第二节

【考点提炼】拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的，协会将不予办理登记：(1)申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。(2)申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为。申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息，或提交的登记信息存在误导性陈述、重大遗漏的。(3)申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P／P28、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》规定的与私募基金业务相冲突业务的。(4)申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。(5)申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施。(6)中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。

【真题考点】登记与备案的自律管理措施

【考纲要求】了解

【所属章节】第十章第二节

【考点提炼】已登记的基金管理人存在如下情况之一的，基金业协会将其列人异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示，一旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态：

(1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；

(2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；

(3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

考点：基金管理人登记与备案的内容，第十章股权投资基金的行业自律，第二节登记与备案

解析：各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息：

(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。

(2)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的股权投资基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。

(3)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。

(4)委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。

(5)基金业协会规定的其他信息。

考点：服务业务管理，第10章股权投资基金的行业自律，第三节其他自律管理

解析：基金服务业务是基金管理行业发展到一定阶段的产物，是市场竞争与基金管理人专业化经营的现实需要。

基金服务业务可以将基金管理人从繁杂的基金后台运营管理等业务中解放出来，基金管理人可以更好地专注于核心竞争力的提升，从而更好地实现基金行业的专业化分工。

考点：登记与备案的原则和基本要求，出自第10章股权投资基金的行业自律，第二节登记与备案。

解析：基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的，属于重大事项变更。基金管理人应当依据基金合同的约定，向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得投资者认可。对于上述事项，管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更。