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1、关于股权投资基金管理人高管及从业人员要求,以下表述正确的是().
Ⅰ.基金管理人的法定代表人或执行事务合伙人委派代表最近五年内不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚
Ⅱ.基全从业人员的资质应当通过证券从业资格考试或者认定的方式取得
Ⅲ.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人
Ⅳ.股权投资基全的高管包括总经理、副总经理、合规风控负责人等
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
股权投资基金管理人应具有与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员。通常，管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近三年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚(Ⅰ错误)，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、高级管理人员，以及从事销售、投资、风险控制、运营等核心岗位的从业人员应当符合相应资质要求。高级管理人员是指总经理、副总经理、合规风控负责人等(Ⅳ正确)。基金从业人员的资质应当通过基金从业资格考试或者认定的方式取得。 (Ⅱ错误)管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人,(Ⅲ正确)
考点：股权投资基金从业人员要求
对应章节：第九章 第二节 掌握
2、 2016年8月1日，基金甲以每股2元的价格投资了某高新技术企业A公司 500万股;2019年7月25日，A公司正式提交发行申请材料;2020年6月6日，A公司在创业板首次公开有A公司500万股。基金甲作为符合《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》所述的创业投资基金，可以通过证券交易所集中竞价交易在()
A2个月内减持不超过5万股
B2个月内减持不超过30万股
C3个月内减持不超过30万股
D3个月内减持不超过5万股
在中国证券投资基金业协会备案的创业投资基金，其所投资符合条件的企业上市后，通过证券交易所集中竞价交易减持其持有的发行人首次公开发行前发行的股份，适用下列比例限制：
(一)截至发行人首次公开发行上市日，投资期限不满 36 个月的，在 3 个月内减持股份的总数不得超过公司股份总 数的 1%;
(二)截至发行人首次公开发行上市日，投资期限在 36 个月以上但不满 48 个月的，在 2 个月内减持股份的总数不 得超过公司股份总数的 1%;
(三)截至发行人首次公开发行上市日，投资期限在 48 个月以上但不满 60 个月的，在 1 个月内减持股份的总数不 得超过公司股份总数的 1%
(四)截至发行人首次公开发行上市日，投资期限在 60 个月以上的，减持股份总数不再受比例限制。
投资期限自创业投资基金投资该首次公开发行企业金额累计达到 300 万元之日或者投资金额累计达到投资该首次公开发行企业总投资额 50%之日开始计算。
2016年8月1日到2020年6月6日，投资期限在 36 个月以上但不满 48 个月，在 2 个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%，即500万*1%=5万股。
考点：集中竞价交易
对应章节：第九章 第二节 掌握
3、甲为中国证券投资基金业协会，机构乙为股权投资基金财产保管机构，机构丙为管理人委托的基金份额登记机构，以下属于该基金服务机构的是（ ）
A.丙
B.乙
C.甲、乙、丙
D.乙、丙
股权投资基金市场服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所、会计师事务所等。
考点：基金服务机构
对应章节：第九章 第二节 了解
4、关于当然合格投资者认定的表述，可能存在错误的是( )
A.社会保障基金被视为当然合格投资者
B.慈善基金等社会公益基金被视为当然合格投资者
C.A公司为职工设立的企业年金被视为当然合格投资者
D.具有十年以上国内投资经验、净资产超过1000万元的投资机构被视为当然合格投资者
下列投资者视为当然合格投资者：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划;(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;(4)中国证监会规定的其他投资者。
考点：合格投资者
对应章节：第九章第二节 掌握
