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1、关于股权投资基全行业自律,以下表述正确的是()
A.行业自律作为一种市场治理手段，是政府监管的有机组或部分
B.行业自律是在政府监管的甚础上,行业成员联合设定行业规则的活动
C.行业自律组织创建行业规则，由政府监管部门对自律组织的内部成员执行行业规则
D.行业自律组织一般由中国证监会及其派出机构、投资基金管理人和其他基金服务机构构成
股权投资基金行业自律，是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由基金管理人和其他基金服务机构组成(D错误)。股权投资基金行业自律既是行业交易规则的自我制定过程，也是一种与政府监管相并列的市场治理手段(A错误)。行业自律是在法律规定和政府监管的基础上，行业成员联合设定行业规则的活动(B正确)，行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等。同时，行业自律是由行业自律组织实施的自律约束，行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则(C错误)。
考点：基金行业自律
对应章节：第十章 第一节 了解
2、股权投资基全管理人应当单独编制《风险揭示书》，基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力,并需要陈述和声明()。
Ⅰ.收到揭示书,并已阅读
Ⅱ.自愿承担风险
Ⅲ.了解投资风险
Ⅳ.信任基金管理人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
需要陈述和声明收到揭示书,并已阅读，充分了解并谨慎评估自身的风险承受能力，自愿承担投资该私募基金所面临的风险。
考点：风险揭示书
对应章节：第十章 第三节 掌握
3、某股权投资基金管理人募集设立并管理一只有限合伙型股权投资基金，该基金主要投资初创科技型企业，基金管理人在基金登记备案时，必须报送的信息或材料不包括()
A.基金名称
B.管理人过往投资业绩
C.主要投资方向
D.基金合同
基金管理人申请登记，应当通过资产报送业务综合报送平台， 如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。在基金备案时，应根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(公司章程或者合伙协议)等基本信息。
考点：基金管理人的登记备案
对应章节：第十章 第二节 了解
4、股权投资基金管理人应向中国证券投资基金业协会报告的内容包括( ) 。
Ⅰ基金管理人名称、高级管理人员变更
Ⅱ基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅲ基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为
Ⅳ基金管理人分立或者合并
A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十二条 私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：
(一)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;
(二)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;
(三)私募基金管理人分立或者合并;
(四)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;
(五)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
(六)可能损害投资者利益的其他重大事项。
考点：股权投资基金管理人应向基金业协会报告的内容
对应章节：第十章 第二节 了解
