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2021年基金从业《股权投资基金》考前真题冲刺练习10.28

来源:233网校 2021-10-28 09:06:42

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1、关于私募股权投资基金信息披露,以下表述错误的是( )

A.信息披露义务人应在每季度结束之日起10个工作日内披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况

B.单只私募股权投资基金管理规模金领达到5000万以上的,应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息

C.基金投资范围发生重大变更的,信息披露义务人应按照基金合同的规定向投资者进行披露

D.信息披露义务人年度披露的信息包括投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得管理费和业绩报酬

参考答案:B
参考解析:

参考解析:基金运行期间,信息披露义务人应当披露以下信息:

(1) 季度披露:信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

(2) 年度披露:信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。

涉及重大事项的,信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露。

【考点】基金信息披露的内容和安排

【章节】第八章第五节理解

2、关于股权投资基金管理人的高管及从业人员的要求,以下表述错误的是

A. 法定代表人或执行事务合伙人委派代表应当符合相应资质要求

B. 股权投资基金管理人应当具备与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员

C. 高级管理人员是指总经理,副总经理,合规风控负责人等

D. 基金从业人员的资质只能通过基金从业资格考试的方式取得

参考答案:D
参考解析:高管及从业人员要求。股权投资基金管理人应具有与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员。通常,管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近三年不得因重大违法违规行为受到行业禁人等行政处罚或者刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、高级管理人员,以及从事销售、投资、风险控制、运营等核心岗位的从业人员应当符合相应资质要求。高级管理人员是指总经理、副总经理、合规风控负责人等。基金从业人员的资质应当通过基金从业资格考试或者认定的方式取得。

3、关于创业投资基金对中小微企业所提供的融资服务,以下表述错误的是

A. 创业投资基金通过丰富的投后管理手段,提高所投资企业的创业成功概率

B. 创业投资基金尝试多种机制来获取项目真实信息,缓和投资者获取企业真实信息难度和成本均较高的情况

C. 创业投资基金采取明般实债的创新方式,实现风险和期望收益的均衡匹配

D. 创业投资基金是按企业发展阶段开展分阶段投资,且不会要求被投资企业提供担保措施

参考答案:C
参考解析:1、创业投资基金从项目来源、初步筛选、尽职调查、项目估值、投资条款的安排、投资后管理等多个环节,用多种机制尝试达到获取真实信息、限制企业家不当利用其信息优势的目的;2、创业投资基金主要采取股权投资的方式,通过创新的动态估值方法,可以实现风险和期望收益的均衡匹配;3、创业投资基金通过丰富有效的投资后监督和增值服务,帮助被投资中小微企业更好地应对创业过程中的各种问题,提高其创业成功的可能性;4、创业投资基金所进行的股权投资无须被投资企业提供担保,创业投资基金通常也按企业发展阶段进行分阶段投资。

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