2021年最后一次基金从业资格考试时间为10月30日、31日，题库随机抽题考试，备考2021年10月基金从业资格考试！每天练一练精选真题！也许会考到原题哦！巩固核心知识！【在线真题测试>>】
1、某股权投资基金的管理人正在向投资者进行风险揭示，以下做法正确的是()。
Ⅰ.基金管理人向投资者口头揭示特殊风险，未要求投资者签署风险揭示书
Ⅱ.基金管理人在投资者签署基金合同之前与投资者签署风险揭示书
Ⅲ.基金管理人聘请甲公司为该基金提供估值核算服务，基金管理人将其作为一般风险进行揭示
Ⅳ.投资者对基金运营风险有疑问，基金管理人就此向投资者进一步解释说明
Ⅴ.投资者签署风险揭示书后询问是否存在揭示书未包括的风险，基金管理人披露该基金尚未备案完成
A.Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
基金募集机构应当向投资者揭示基金风险，并安排投资者签署风险揭示书.(Ⅰ错误)
风险揭示书的内容包括但不限于：
(1 ) 股权投资基金的特殊风险，包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。 (Ⅲ、Ⅴ错误)
( 2 ) 股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。
(3 ) 基金募集机构应对基金合同中的投资者权益相关重要条款与投资者逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。
【考点】基金风险揭示
【章节】第十章第三节掌握
2、某合伙型股权投资基金从事的下述活动中符合法律、法规及中国证券投资基金业协会自律规则的是()
A.基金未进行托管，并通过设立一个特殊目的载体投资于某拟在海外上市的医药公司
B.在合伙协议中明确基金的投资标的为不低于80%未上市企业的股权、不高于20%的AAA级公司债劵
C.基金完成备案前,不得以现金管理为目的购买国债
D.基金投资某保理资产的收益权
B项正确。
A项错误，私募投资基金通过公司、合伙企业等特殊目的载体间接投资底层资产的，应当由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管。
C项错误，私募投资基金完成备案前，可以以现金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、货币市场基金等中国证监会认可的现金管理工具。
D项错误，投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》所提及的与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收(受)益权不属于私募投资基金备案范围。
【考点】行业自律的主要内容
【章节】第十章第一节了解
3、股权投资基金销售机构应()
Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格
Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会的会员
Ⅲ.在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人
Ⅳ.接受基金管理人的委托(签署销售协议)
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考解析：
【真题考点】合法募集主体
【所属章节】第十章 第三节
【233网校解析】可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金;第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构)，也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。
4、根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括()
Ⅰ.运营状况报告
Ⅱ.审计报告
Ⅲ.服务业务情况表
Ⅳ.股权变更且变更股东持股比例为 10%
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析：
【真题考点】基金服务业务管理的报告内容
【所属章节】第十章 第三节
【233网校解析】服务机构应当在每个季度结束之日起15个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送运营情况报告。服务机构应当在每个年度结束之日起四个月内向基金业协会报送审计报告。独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股5%以上股东或变更股东持股比例超过5%的，应当及时向基金业协会报告
5、根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定，()应作为特殊风险事项向投资者进行披露。
A. 股权投资基金资金损失所涉风险
B. 股权投资基金募集失败所涉风险
C. 股权投资基金运营所涉风险
D. 基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险
参考解析：
【真题考点】基金风险揭示
【所属章节】第十章 第三节
【233网校解析】股权投资基金的特殊风险，包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。
