2021年基金从业《股权投资基金》考前真题冲刺练习10.30

参考解析：

【真题考点】登记与备案的原则

【所属章节】第十章 第二节

【233网校解析】各类私募基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。

参考解析：

【真题考点】登记与备案的基本要求

【所属章节】第十章 第二节

【233网校解析】私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务。私募股权投资基金类管理人，需要对“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明;并且，“投资咨询”业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号)中规定的“证券、期货投资咨询”业务。

对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，由于这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者，为防范风险，基金业协会对从事与私募基金业务相冲突业务的上述机构将不予登记。

参考解析：

【真题考点】股权投资基金行业的自律规则

【所属章节】第十章 第一节

【233网校解析】2014年1月，基金业协会根据《证券投资基金法》以及中国证监会的授权，发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，初步构建我国私募基金市场的自律管理体制;

为了规范股权投资基金管理人的内部管理，指导股权投资基金管理人建立完善的内部控制制度，基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》(以下简称《内控指引》)。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施，股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。

参考解析：

【真题考点】中国证券投资基金业协会的组成

【所属章节】第十章 第一节

【233网校解析】《证券投资基金法》规定“基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。基金行业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。”

参考解析：

【真题考点】不予登记的情形

【所属章节】第十章 第二节

【233网校解析】新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。