1、关于企业上市申报审核阶段的相关工作，以下表述错误的是（）。
A. 中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告
B. 中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理
C. 中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
D. 发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后
参考答案：D
参考解析：中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理。 中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，如有需要，中国证监会可能会征求国家相关政府部门或企业所在地政府的意见。 中国证监会向保荐机构反馈意见，保荐机构组织发行人和中介机构对相关问题进行整改，对审核意见进行回复。申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。（由此可知D选项时间表述错误） 中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告。 中国证监会受理申请文件后在规定时间内将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。依据发行审核委员会的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件；不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。
2、股权投资基金所投企业在境内间接上市的方式包括( )
Ⅰ参与上市公司股票的首次公开发行
Ⅱ参与上市公司股票的非公开发行
Ⅲ借壳上市
Ⅳ参与上市公司重大资产重组
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式间接上市，间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份(股权)也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出。
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3、关于被投企业的境内上市退出，以下表述错误的是（ ）。
A. 被投企业间接上市后，股权投资基金的退出方式为公开市场转让退出
B. 借壳上市是被投企业间接上市的一种方式
C. 股权投资基金可通过参与上市公司重大资产重组，将被投企业的股份转换为上市公司股份
D. 被投企业进行首次公开发行并上市后，股权投资基金就可以开始出售股份
参考答案：D
参考解析：A、B、C项正确，所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式间接上市，间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份（股权）也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出。D项错误，发行成功后，企业刊登上市公告，在交易所的安排下完成上市交易。
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