下列不属于基金业协会特别会员的是()
A、证券期货交易所
B、登记结算机构
C、基金销售机构
D、指数公司
本题考查中国证券投资基金业协会。基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员。其中,特别会员包括证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、经副省级及以上人民政府民政部门登记的各类基金行业协会、境内外其他特定机构投资者等。
股权投资基金A投资了企业B,上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度较高,为了整合资源实现协同发展C通过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式,用于收购基金A所持有的企业B的股权,从而使其实现间接上市,基金A最终通过公开市场转让C的股票实现退出。B间接上市的方式为()。
A、借壳上市
B、要约收购
C、参与上市公司重大资产重组
D、股票首次公开发行
所投资企业除了股票首次公开发行并上市外,还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式间接上市,间接上市成功的,股权投资基金持有的被投资企业股份。
(股权)也可以转变成为相关上市公司的股份,通过公开市场转让实现退出。
关于股权投资基金的募集,说法错误的是()
A、我国目前股权投资基金只允许非公开募集
B、只能向合格投资者募集
C、基金管理人可以选择自行向投资者募集基金
D、基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准
本题考查股权投资基金运作流程。在募集阶段,基金管理人向投资者募集资金并发起设立基金。就募集主体而言,基金管理人通常是具备专业投资管理水平和风险管理能力的主体,基金管理人可以选择自行向投资者募集基金,也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金;就募集方式而言,有公开募集和非公开募集,我国目前仅允许非公开募集股权投资基金;就募集对象而言,通常只能向合格投资者募集;就基金组织形式而言,一般可选择采用公司、有限合伙或信托。(契约)这三种组织形式设立股权投资基金。
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