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2023年基金从业《私募股权投资》考前真题冲刺练习(5.7)

来源:233网校 2023-05-07 00:00:40

关于股权投资基金投资者的主要类型,以下表述正确的是(   )。

A、大型企业可以选择不作为投资者,而以自有资金出资并通过子公司的形式直接进行创业投资业务

B、公共养老基金是资本市场稳定的机构投资人,而公司养老基金受业绩表现的影响,无法提供长期的资金来源

C、在国外股权投资市场中,富有的个人或家族通常倾向于作为基金管理人而非基金投资人参与到股权投资基金,以便管理其资产

D、与美国市场不同,欧洲的商业银行不得作为投资者参与欧州市场的股权投资基金

参考答案:A
参考解析:

A项正确,有资金实力的大型企业通常采取两种方式参与股权投资。一是自己出资,以子公司的形式进行创业投资或并购投资业务;二是作为投资者,参与专业基金管理人发起设立的股权投资基金。

B项错误,养老基金包括公司养老基金和公共养老基金,是资本市场稳定的机构投资者,可以提供长期的资金来源。

C项错误,富有的个人或家族在进行资产配置时,通常也会考虑将一定比例的可投资资金配置到股权投资基金这一资产类别当中。富有的个人和家族一般作为基金投资者而不是管理人参与到股权投资基金中。

D项错误,在西方国家,参与股权投资基金的金融机构主要包括商业银行和投资银行。金融机构投资于股权投资基金主要有两种方式:一是作为基金投资者投资于股权投资基金;二是作为基金管理人发起成立基金,直接参与股权投资。故本题选A。

股权投资基金管理人应向中国证券投资基金业协会报告的内容包括()。

Ⅰ、基金管理人名称、高级管理人员变更

Ⅱ、基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

Ⅲ、基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为

Ⅳ、基金管理人分立或者合并

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十二条私募基金管理人发生以下重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告:

(1)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;

(2)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;

(3)私募基金管理人分立或者合并;

(4)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;

(5)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

(6)可能损害投资者利益的其他重大事项。

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每个会计年度结束后4个月内,北京某股权投资基金管理人应当向()报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

A、中国证券投资基金业协会

B、中国证券业协会

C、中国证券监督管理委员会

D、北京股权投资基金协会

参考答案:A
参考解析:

股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

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