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2023年基金从业《私募股权投资》考前真题冲刺练习(5.16)

来源:233网校 2023-05-16 00:00:50

在未获得董事会席位的情况下,股权投资基金有时会希望委派人员出任董事会“观察员”角色,以下关于观察员的表述错误的是(  )。

A、观察员是一个辅助性角色

B、观察员可帮助投资人更好地了解公司日常运营情况

C、观察员通常不具有投票权

D、观察员通常会承担决策的作用

参考答案:D
参考解析:

有时,在未获得董事会席位的情况下,股权投资基金会希望委派人员出任董事会“观察员”角色,观察员通常不具有投票权(C正确),也不承担决策的作用,只是作为帮助投资人更好地了解公司日常运营情况的辅助性角色(A、B正确,D错误)。

新《证券法》关于公司首次公开发行新股及公开发行公司债券的条件,以下表述正确的是( )。

A、公司首次公开发行新股,最近三年财务会计报告应被出具无保留意见审计报告

B、公开发行公司债券,累计债券余额应不超过公司净资产的百分之四十

C、公开发行公司债券,最近三年可分配利润之和应足以支付公司债券一年的利息

D、公司首次公开发行新股,应具有持续盈利能力、财务状况良好

参考答案:A
参考解析:

公司首次公开发行新股,应当符合下列条件:

(1)具备健全且运行良好的组织机构;

(2)具有持续经营能力;

(3)最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告;(A正确)

(4)发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪;

(5)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

公开发行公司债券,应当符合下列条件:

(1)具备健全且运行良好的组织机构;

(2)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;

(3)国务院规定的其他条件。

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关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题,以下表述错误的是()。

A、对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离

B、在管理人登记法律意见书中,律师需要对股权投资基金类管理人从事“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明

C、对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离

D、股权投资基金类管理人的“投资咨询”业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的“证券、期货投资咨询”业务

参考答案:D
参考解析:

私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务。私募股权投资基金类管理人,需要对“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明;并且,“投资咨询”业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号)中规定的“证券、期货投资咨询”业务。

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