在未获得董事会席位的情况下,股权投资基金有时会希望委派人员出任董事会“观察员”角色,以下关于观察员的表述错误的是( )。
A、观察员是一个辅助性角色
B、观察员可帮助投资人更好地了解公司日常运营情况
C、观察员通常不具有投票权
D、观察员通常会承担决策的作用
有时,在未获得董事会席位的情况下,股权投资基金会希望委派人员出任董事会“观察员”角色,观察员通常不具有投票权(C正确),也不承担决策的作用,只是作为帮助投资人更好地了解公司日常运营情况的辅助性角色(A、B正确,D错误)。
新《证券法》关于公司首次公开发行新股及公开发行公司债券的条件,以下表述正确的是( )。
A、公司首次公开发行新股,最近三年财务会计报告应被出具无保留意见审计报告
B、公开发行公司债券,累计债券余额应不超过公司净资产的百分之四十
C、公开发行公司债券,最近三年可分配利润之和应足以支付公司债券一年的利息
D、公司首次公开发行新股,应具有持续盈利能力、财务状况良好
公司首次公开发行新股,应当符合下列条件:
(1)具备健全且运行良好的组织机构;
(2)具有持续经营能力;
(3)最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告;(A正确)
(4)发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪;
(5)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
公开发行公司债券,应当符合下列条件:
(1)具备健全且运行良好的组织机构;
(2)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;
(3)国务院规定的其他条件。
关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题,以下表述错误的是()。
A、对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离
B、在管理人登记法律意见书中,律师需要对股权投资基金类管理人从事“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明
C、对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离
D、股权投资基金类管理人的“投资咨询”业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的“证券、期货投资咨询”业务
私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务。私募股权投资基金类管理人,需要对“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明;并且,“投资咨询”业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号)中规定的“证券、期货投资咨询”业务。
参加基金从业资格考试大家有哪些疑问?现在可以添加233网校学霸君微信【ks233wx9】进行咨询,也可拉你进群学习。在群内,我们可以及时了解考试报名查分等相关信息,互相监督学习,还可以一起讨论专业内容,疑难问题解答、历年考题回忆、备考技巧点拨等!还等什么,赶紧加入备考大队伍吧!
注意:私募股权投资基金基础知识考试题型全部为单选题,题量100题,每题1分,总分100分,60分为合格线。除了普通单选题和组合型单选题外,通常一套试题中有2个左右的综合型单选题,即一段材料下,3个单选题,一般是涉及计算的题目,注重考查综合应用能力。其中组合型选择题类似于多选题,但是正确答案只有一个。穿插在100题中,题量少于普通单选题。
基金从业考试往期真题会重复出现,233网校整理了《私募股权投资基金基础知识》真题演练,每天掌握几道题,攻克高频考点!
私募股权投资基金基础知识章节真题精选下载版、在线估分均已更新,大家可通过手机应用搜索“233网校”下载233网校APP进行免费下载、在线估分。更快速掌握考点,老师带你高效取证>>
试题不够刷?233网校基金从业资格考试免费题库,海量试题任你刷!基金考试章节习题/易错题/真题免费刷(点击进入)