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2023年基金从业《私募股权投资》考前真题冲刺练习(5.28)

来源:233网校 2023-05-28 00:00:25

股票投资基金所投资企业进行“股票首次公开发行(IPO)的境内IPO市场包括( )。

Ⅰ、主板

Ⅱ、全国中小企业股份转让系统

Ⅲ、创业板

Ⅳ、中小企业板

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:

境内IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。

关于股权投资基金法律尽职调查,以下表述正确的是( )

A、法律尽职调查机构需保证目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性

B、法律尽职调查的作用是评估目标公司的资产运行情况

C、法律尽职调查的主要内容之一是对目标公司的合法成立进行确认

D、法律尽职调查的功能是关注目标公司的资产及业务往来的合法性,以便发现该公司的价值

参考答案:C
参考解析:

D项错误,法律尽职调查的作用是帮助股权投资基金全面评估企业资产和业务的合法性以及潜在的法律风险。从功能角度来看,法律尽职调查更多的是定位于风险发现,而非价值发现。

A项“保证””错误,B项“作用”错误,C项正确,法律尽职调查的内容主要有:第一,确认目标公司的合法成立和有效存续;第二,从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性;第三,充分地了解目标公司的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态,确认企业产权、业务资质以及其控股结构合法合规;第四,发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案;第五,出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据。

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股权投资基金清算情形包括(  )

Ⅰ、全部投资项目都已经实现退出,但因基金未到存续期,基金管理人决定拟继续投资符合投资条件的项目

Ⅱ、基金合同约定的期限未满,但基金全体合伙人决定提前清算

Ⅲ、基金存续期为七年,现已到期

Ⅳ、3位初创合伙人中2位离职,按照基金合同约定则触发基金清算条件

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

一般地,股权投资基金清算的原因有以下几种:

(1)基金合同约定的存续期届满;

(2)基金全部投资项目都已经实现清算退出,且按照约定基金管理人决定不再进行重复投资;

(3)基金股东会或股东大会、全体合伙人或份额持有人大会决定基金清算;

(4)法律法规规定或基金合同约定的其他基金清算事由。

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