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2024年11月基金从业《私募股权投资》章节真题冲刺:第十章

来源:233网校 2024-11-04 00:00:38

2024年11月基金从业《私募股权投资》第十章股权投资基金的行业自律真题冲刺来啦,本章知识掌握得如何了?快来加入章节冲刺提分吧!

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今日真题冲刺内容为:第十章股权投资基金的行业自律

某股权投资基金的管理人正在向投资者进行风险揭示,以下做法正确的是()。

Ⅰ.基金管理人向投资者口头揭示特殊风险,未要求投资者签署风险揭示书

Ⅱ.基金管理人在投资者签署基金合同之前与投资者签署风险揭示书

Ⅲ.基金管理人聘请甲公司为该基金提供估值核算服务,基金管理人将其作为一般风险进行揭示

Ⅳ.投资者对基金运营风险有疑问,基金管理人就此向投资者进一步解释说明

Ⅴ.投资者签署风险揭示书后询问是否存在揭示书未包括的风险,基金管理人披露该基金尚未备案完成

A. Ⅱ、Ⅴ

B. Ⅰ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

基金募集机构应当向投资者揭示基金风险,并安排投资者签署风险揭示书.(Ⅰ错误)

风险揭示书的内容包括但不限于: 

(1 ) 股权投资基金的特殊风险,包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。 (Ⅲ、Ⅴ错误)

(2 ) 股权投资基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。 

(3 ) 基金募集机构应对基金合同中的投资者权益相关重要条款与投资者逐项确认,包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。

某有限合伙型股权投资基金的合伙协议未约定信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等信息披露事项,在基金备案过程中被中国证券投资基金业协会发现,该股权投资基金的管理人将会被采取的自律管理措施是()。

A. 谈话提示

B. 书面警示

C. 撤销管理人登记

D. 责令改正

参考答案:C
参考解析:股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为,基金业协会将采取如下管理措施:   (1)信息披露义务人违反《信披办法》的,投资者可以向基金业协会投诉或举报,基金业协会可以要求其限期改正;逾期未改正的,基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分; (2)股权投资基金管理人违反《信披办法》的,基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,基金业协会可采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认为不适当人选、暂停或取消基金从业资格等纪律处分,并记入诚信档案;情节严重的,移交中国证监会处理; (3)股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由基金业协会移交中国证监会处理。

股权投资基金管理人应当单独编制《风险揭示书》,基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力,并需要陈述和声明(  )。

Ⅰ收到揭示书,并已阅读

Ⅱ自愿承担风险

Ⅲ了解投资风险

Ⅳ信任基金管理人

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:需要陈述和声明收到揭示书,并已阅读,充分了解并谨慎评估自身的风险承受能力,自愿承担投资该私募基金所面临的风险。

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