（一）持续教育制度1. 持续教育的必要性基金行业发展迅速，市场环境、法律法规、投资工具等不断变化，因此从业人员需要持续学习以适应新的形势。持续教育制度旨在确保从业人员的知识和技能不断更新，保持与行业发
（一）行为准则制定1. 法律法规层面的行为准则在法律法规层面，对基金管理人从业人员的行为有明确的规范。例如，《证券投资基金法》规定从业人员不得利用职务之便谋取私利，不得泄露在执业过程中获取的未公开信息
（一）监管机构的监管职能1. 资格核准与审查监管机构（如中国证监会）负责对基金管理人从业人员资格的核准与审查。在从业人员进入基金行业时，监管机构会审核其是否满足从业资格的各项要求，包括考试成绩、基本资
1、信息公示：中基协会对从业人员的从业资格信息进行公示，包括姓名、从业机构、资格注册及变更记录、诚信记录等。对公示信息有异议的，可以向中基协提出，协会将予以核实并督促机构更正。2、离职与注销：从业人员
中国证监会对基金管理人在职责终止与后续处理方面的监管措施包括：1、职责终止事由：包括被依法取消基金管理资格、被基金份额持有人大会解任等情形。2、后续处理：基金管理人职责终止后，需办理基金管理业务的移交
中国证监会对基金管理人在信息披露与透明度方面的监管措施包括：1、信息披露要求：基金管理人需定期披露基金净值、持仓信息、投资策略等关键信息，以增强透明度。2、投资者保护：通过信息披露和投资者教育等措施，
1、风险管理制度：要求基金管理人建立健全风险管理制度和体系，对可能面临的市场风险、信用风险、流动性风险等进行有效识别、评估和控制。强调风险管理的全面性和系统性，确保基金资产的安全性和收益性。2、风险应
1、现场检查和非现场监管：监管机构定期对基金管理人进行现场检查，了解其内部治理和运作情况。通过非现场监管手段（如数据分析、远程监控等）对基金管理人进行持续监督。2、行政处罚和自律管理：对违反法律法规和
中国证监会对基金管理人在市场准入与审批方面的监管措施包括：1、基金管理人资格：基金管理人必须由依法设立的公司或合伙企业担任，且需经过证监会的审批或注册。2、审批流程：包括严格的审查程序，以确保基金管理
中国证监会对基金管理人在从业人员资格与行为监管方面的监管措施包括：1、从业人员资格：基金管理人的从业人员需具备相应的专业资格，并接受持续教育和培训。2、执业行为监管：证监会监督基金管理人及其从业人员的
