中国证监会对基金管理人的监管措施的相关新闻

市场准入与审批方面的措施是什么?

中国证监会对基金管理人在市场准入与审批方面的监管措施包括:1、基金管理人资格:基金管理人必须由依法设立的公司或合伙企业担任,且需经过证监会的审批或注册。2、审批流程:包括严格的审查程序,以确保基金管理人在组织结构、人员配置、风险控制等方面符合法律法规的要求。

来源 233网校2024-10-07

从业人员资格与行为监管方面的措施是什么?

中国证监会对基金管理人在从业人员资格与行为监管方面的监管措施包括:1、从业人员资格:基金管理人的从业人员需具备相应的专业资格,并接受持续教育和培训。2、执业行为监管:证监会监督基金管理人及其从业人员的

内部治理与风险控制方面的措施是什么?

中国证监会对基金管理人在内部治理与风险控制方面的监管措施包括:1、内部治理结构:证监会要求基金管理人建立健全内部治理结构,明确职责分工,确保决策的科学性和有效性。2、风险控制管理:基金管理人需建立完善

在违法违规行为方面的措施是什么?

中国证监会对基金管理人在违法违规行为方面的监管措施包括:1、责令限期改正:对于基金管理人的违法违规行为,证监会将责令其限期改正。2、强令整改措施:如逾期未改正或行为严重,证监会将采取更严厉的监管措施,

在职责终止与后续处理方面的措施是什么?

中国证监会对基金管理人在职责终止与后续处理方面的监管措施包括:1、职责终止事由:包括被依法取消基金管理资格、被基金份额持有人大会解任等情形。2、后续处理:基金管理人职责终止后,需办理基金管理业务的移交

在信息披露与透明度方面的措施是什么?

中国证监会对基金管理人在信息披露与透明度方面的监管措施包括:1、信息披露要求:基金管理人需定期披露基金净值、持仓信息、投资策略等关键信息,以增强透明度。2、投资者保护:通过信息披露和投资者教育等措施,

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