一、募集的概念指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为。资金的募集是开展基金投资业务的开始，也是必要前提。募集的管理：基金管理人负责管理使用从募集主体机构看，募集方式：自行募集和委托募集二、设立概述1、设立的概
私募股权投资基金基础知识真题2023考后更新！233网校将在考后及时分享基金从业人员资格考试真题。基金从业考试《私募股权投资基金基础知识》采取闭卷机考形式，题型为选择题，其中单选题、组合型穿插，无固定
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境外股权投资基金向境内目标公司的投资1、实质是境外主体的境内投资2、需遵守国家对外商直接投资的法律监管：商务部、国家发展改革委、外汇局、其他行业主管部门3、将不涉及国家规定实施准入特别管理措施的外商投
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一、境外股权投资基金向境内目标公司的投资1、实质是境外主体的境内投资2、需遵守国家对外商直接投资的法律监管：商务部、国家发展改革委、外汇局、其他行业主管部门3、将不涉及国家规定实施准入特别管理措施的外
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（一）信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出信托(契约)型股权投资基金的认缴出资，是指基金投资者与基金管理人签订基金合同，承诺认缴金额，并按照基金合同的约定缴纳出资购买基金份额的行为。信托(契约)
（一）信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出信托(契约)型股权投资基金的认缴出资，是指基金投资者与基金管理人签订基金合同，承诺认缴金额，并按照基金合同的约定缴纳出资购买基金份额的行为。信托(契约)
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（一）信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出信托(契约)型股权投资基金的认缴出资，是指基金投资者与基金管理人签订基金合同，承诺认缴金额，并按照基金合同的约定缴纳出资购买基金份额的行为。信托(契约)
（1）入伙/增加出资、退伙/减少出资出资：承诺认缴资本制，基金投资者可在约定时间内进行实缴出资。入伙：新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人的一致同意，并依法订立书面入伙协议。新合伙人以
（1）入伙/增加出资、退伙/减少出资出资：承诺认缴资本制，基金投资者可在约定时间内进行实缴出资。入伙：新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人的一致同意，并依法订立书面入伙协议。新合伙人以
（1）入伙/增加出资、退伙/减少出资出资：承诺认缴资本制，基金投资者可在约定时间内进行实缴出资。入伙：新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人的一致同意，并依法订立书面入伙协议。新合伙人以
（1）入伙/增加出资、退伙/减少出资出资：承诺认缴资本制，基金投资者可在约定时间内进行实缴出资。入伙：新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人的一致同意，并依法订立书面入伙协议。新合伙人以
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（一）信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出信托(契约)型股权投资基金的认缴出资，是指基金投资者与基金管理人签订基金合同，承诺认缴金额，并按照基金合同的约定缴纳出资购买基金份额的行为。信托(契约)
1.有限增资(1)原有股东增加出资。(2)原有股东以外的其他人出资。2.股份增资——发行新股(1)向社会公众公开募集。(2)向特定主体定向募集。3.公司型股权投资基金的减资(1)减少出资总额，同时改变
1.有限增资(1)原有股东增加出资。(2)原有股东以外的其他人出资。2.股份增资——发行新股(1)向社会公众公开募集。(2)向特定主体定向募集。3.公司型股权投资基金的减资(1)减少出资总额，同时改变
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1.有限增资(1)原有股东增加出资。(2)原有股东以外的其他人出资。2.股份增资——发行新股(1)向社会公众公开募集。(2)向特定主体定向募集。3.公司型股权投资基金的减资(1)减少出资总额，同时改变
1.有限增资(1)原有股东增加出资。(2)原有股东以外的其他人出资。2.股份增资——发行新股(1)向社会公众公开募集。(2)向特定主体定向募集。3.公司型股权投资基金的减资(1)减少出资总额，同时改变
1.基金规模及出资方式基金规模是基金计划及实际募集的投资资本额度。股权投资基金通常要求全部用货币资金出资，一般不接受实物资产，无形资产等非货币资金出资。承诺出资制——投资者承诺向基金出资的总规模，并按
1.基金规模及出资方式基金规模是基金计划及实际募集的投资资本额度。股权投资基金通常要求全部用货币资金出资，一般不接受实物资产，无形资产等非货币资金出资。承诺出资制——投资者承诺向基金出资的总规模，并按
1.基金规模及出资方式基金规模是基金计划及实际募集的投资资本额度。股权投资基金通常要求全部用货币资金出资，一般不接受实物资产，无形资产等非货币资金出资。承诺出资制——投资者承诺向基金出资的总规模，并按
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我国股权投资基金发展的现状①市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场;②市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导;③有力地促进了创新创业和经济结构转型
我国股权投资基金发展的现状①市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场;②市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导;③有力地促进了创新创业和经济结构转型
股权投资基金运作流程是其实现资本增值的全过程。从资本流动的角度出发，资本——股权投资基金——被投资企业。与资本流动相对应的股权投资基金生命周期的四个阶段就是募集、投资、管理和退出。募集阶段募集阶段：基
股权投资基金运作流程是其实现资本增值的全过程。从资本流动的角度出发，资本——股权投资基金——被投资企业。与资本流动相对应的股权投资基金生命周期的四个阶段就是募集、投资、管理和退出。募集阶段募集阶段：基
股权投资基金运作流程是其实现资本增值的全过程。从资本流动的角度出发，资本——股权投资基金——被投资企业。与资本流动相对应的股权投资基金生命周期的四个阶段就是募集、投资、管理和退出。募集阶段募集阶段：基
股权投资基金运作流程是其实现资本增值的全过程。从资本流动的角度出发，资本——股权投资基金——被投资企业。与资本流动相对应的股权投资基金生命周期的四个阶段就是募集、投资、管理和退出。募集阶段募集阶段：基
股权投资基金运作流程是其实现资本增值的全过程。从资本流动的角度出发，资本——股权投资基金——被投资企业。与资本流动相对应的股权投资基金生命周期的四个阶段就是募集、投资、管理和退出。募集阶段募集阶段：基
1.基金规模及出资方式基金规模是基金计划及实际募集的投资资本额度。股权投资基金通常要求全部用货币资金出资，一般不接受实物资产，无形资产等非货币资金出资。承诺出资制——投资者承诺向基金出资的总规模，并按
我国股权投资基金发展及监管的主要阶段(1)探索与起步阶段(1985~2004年)(2)快速发展阶段(2005~2012年)(3)统一监管下的规范化发展阶段(2013年至今)
我国股权投资基金发展及监管的主要阶段(1)探索与起步阶段(1985~2004年)(2)快速发展阶段(2005~2012年)(3)统一监管下的规范化发展阶段(2013年至今)
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我国股权投资基金发展及监管的主要阶段(1)探索与起步阶段(1985~2004年)(2)快速发展阶段(2005~2012年)(3)统一监管下的规范化发展阶段(2013年至今)
我国股权投资基金发展及监管的主要阶段(1)探索与起步阶段(1985~2004年)(2)快速发展阶段(2005~2012年)(3)统一监管下的规范化发展阶段(2013年至今)
我国股权投资基金发展的现状①市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场;②市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导;③有力地促进了创新创业和经济结构转型
我国股权投资基金发展的现状①市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场;②市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导;③有力地促进了创新创业和经济结构转型
我国股权投资基金发展的现状①市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场;②市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导;③有力地促进了创新创业和经济结构转型
1.投资期限长、流动性较差3—7年才能完成投资的全部流程——“有耐心的资本”；在基金清算前，基金份额的转让或投资者的退出都具有一定难度。2.投资后管理投入资源较多股权投资是“价值增值型”投资，基金管理
1.投资期限长、流动性较差3—7年才能完成投资的全部流程——“有耐心的资本”；在基金清算前，基金份额的转让或投资者的退出都具有一定难度。2.投资后管理投入资源较多股权投资是“价值增值型”投资，基金管理
国外创业投资基金概念的发展(1)1958年，美国《小企业投资法》的颁布是股权投资基金发展的里程碑。同年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”，该计划内容刺激了美国创业投资基金的发展。(2)197
国外创业投资基金概念的发展(1)1958年，美国《小企业投资法》的颁布是股权投资基金发展的里程碑。同年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”，该计划内容刺激了美国创业投资基金的发展。(2)197
国外创业投资基金概念的发展(1)1958年，美国《小企业投资法》的颁布是股权投资基金发展的里程碑。同年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”，该计划内容刺激了美国创业投资基金的发展。(2)197
国外创业投资基金概念的发展(1)1958年，美国《小企业投资法》的颁布是股权投资基金发展的里程碑。同年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”，该计划内容刺激了美国创业投资基金的发展。(2)197
国外创业投资基金概念的发展(1)1958年，美国《小企业投资法》的颁布是股权投资基金发展的里程碑。同年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”，该计划内容刺激了美国创业投资基金的发展。(2)197
股权投资基金是指主要投资于 “私人股权”，即企业非公开发行和交易股权的投资基金。国内所称 “股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”，是指主要投资于“私人股权”，即企业非公开发行和交易股权的投资
股权投资基金是指主要投资于 “私人股权”，即企业非公开发行和交易股权的投资基金。国内所称 “股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”，是指主要投资于“私人股权”，即企业非公开发行和交易股权的投资
股权投资基金是指主要投资于 “私人股权”，即企业非公开发行和交易股权的投资基金。国内所称 “股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”，是指主要投资于“私人股权”，即企业非公开发行和交易股权的投资
股权投资基金是指主要投资于 “私人股权”，即企业非公开发行和交易股权的投资基金。国内所称 “股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”，是指主要投资于“私人股权”，即企业非公开发行和交易股权的投资
股权投资基金是指主要投资于 “私人股权”，即企业非公开发行和交易股权的投资基金。国内所称 “股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”，是指主要投资于“私人股权”，即企业非公开发行和交易股权的投资
1.投资期限长、流动性较差3—7年才能完成投资的全部流程——“有耐心的资本”；在基金清算前，基金份额的转让或投资者的退出都具有一定难度。2.投资后管理投入资源较多股权投资是“价值增值型”投资，基金管理
1.投资期限长、流动性较差3—7年才能完成投资的全部流程——“有耐心的资本”；在基金清算前，基金份额的转让或投资者的退出都具有一定难度。2.投资后管理投入资源较多股权投资是“价值增值型”投资，基金管理
1.投资期限长、流动性较差3—7年才能完成投资的全部流程——“有耐心的资本”；在基金清算前，基金份额的转让或投资者的退出都具有一定难度。2.投资后管理投入资源较多股权投资是“价值增值型”投资，基金管理
1、政府监管的目标目标：保护投资者合法权益整个金融监管的基石：防范系统性金融风险2、政府监管的原则依法监管高效监管：不仅要以价值最大化的方式实现监管的根本目标，而且要通过监管活动促进股权投资基金行业的
1、政府监管的目标目标：保护投资者合法权益整个金融监管的基石：防范系统性金融风险2、政府监管的原则依法监管高效监管：不仅要以价值最大化的方式实现监管的根本目标，而且要通过监管活动促进股权投资基金行业的
1、政府监管的目标目标：保护投资者合法权益整个金融监管的基石：防范系统性金融风险2、政府监管的原则依法监管高效监管：不仅要以价值最大化的方式实现监管的根本目标，而且要通过监管活动促进股权投资基金行业的
1、政府监管的目标目标：保护投资者合法权益整个金融监管的基石：防范系统性金融风险2、政府监管的原则依法监管高效监管：不仅要以价值最大化的方式实现监管的根本目标，而且要通过监管活动促进股权投资基金行业的
1、政府监管的目标目标：保护投资者合法权益整个金融监管的基石：防范系统性金融风险2、政府监管的原则依法监管高效监管：不仅要以价值最大化的方式实现监管的根本目标，而且要通过监管活动促进股权投资基金行业的
一、股权投资基金监管机构1、监管的概念广义：政府监管、行业自律、内部控制、社会力量监督狭义：政府监管2、监管的特征监管主体及其权限具有法定性、监管活动具有强制性3、监管的目标保护投资者合法权益(首要目
一、股权投资基金监管机构1、监管的概念广义：政府监管、行业自律、内部控制、社会力量监督狭义：政府监管2、监管的特征监管主体及其权限具有法定性、监管活动具有强制性3、监管的目标保护投资者合法权益(首要目
一、股权投资基金监管机构1、监管的概念广义：政府监管、行业自律、内部控制、社会力量监督狭义：政府监管2、监管的特征监管主体及其权限具有法定性、监管活动具有强制性3、监管的目标保护投资者合法权益(首要目
一、股权投资基金监管机构1、监管的概念广义：政府监管、行业自律、内部控制、社会力量监督狭义：政府监管2、监管的特征监管主体及其权限具有法定性、监管活动具有强制性3、监管的目标保护投资者合法权益(首要目
一、股权投资基金监管机构1、监管的概念广义：政府监管、行业自律、内部控制、社会力量监督狭义：政府监管2、监管的特征监管主体及其权限具有法定性、监管活动具有强制性3、监管的目标保护投资者合法权益(首要目
1、基金财产保管机构：作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任。2、基金销售机构服务内容：基金受托募集的第三方机构就是基金销售机构，为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出
1、基金财产保管机构：作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任。2、基金销售机构服务内容：基金受托募集的第三方机构就是基金销售机构，为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出
基金投资者拥有以下权利：①分配基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金投资者会议;⑤对基金投资者会议审议事项行使表决权;⑥查阅或者复
基金投资者拥有以下权利：①分配基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金投资者会议;⑤对基金投资者会议审议事项行使表决权;⑥查阅或者复
基金投资者拥有以下权利：①分配基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金投资者会议;⑤对基金投资者会议审议事项行使表决权;⑥查阅或者复
基金投资者拥有以下权利：①分配基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金投资者会议;⑤对基金投资者会议审议事项行使表决权;⑥查阅或者复
基金投资者拥有以下权利：①分配基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金投资者会议;⑤对基金投资者会议审议事项行使表决权;⑥查阅或者复
1、基金财产保管机构：作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任。2、基金销售机构服务内容：基金受托募集的第三方机构就是基金销售机构，为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出
1、基金财产保管机构：作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任。2、基金销售机构服务内容：基金受托募集的第三方机构就是基金销售机构，为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出
1、基金财产保管机构：作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任。2、基金销售机构服务内容：基金受托募集的第三方机构就是基金销售机构，为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出
一、基金投资者：出资人、基金财产的所有者二、基金管理人具体职责对被投资企业：拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理;积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务;对投资者：定期或
一、基金投资者：出资人、基金财产的所有者二、基金管理人具体职责对被投资企业：拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理;积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务;对投资者：定期或
一、基金投资者：出资人、基金财产的所有者二、基金管理人具体职责对被投资企业：拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理;积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务;对投资者：定期或
一、基金投资者：概念：出资人、基金财产的所有者，投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。类型：金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、母基金、主权财富基金、政府引导基金、工
一、基金投资者：概念：出资人、基金财产的所有者，投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。类型：金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、母基金、主权财富基金、政府引导基金、工
一、基金投资者：概念：出资人、基金财产的所有者，投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。类型：金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、母基金、主权财富基金、政府引导基金、工
一、基金投资者：概念：出资人、基金财产的所有者，投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。类型：金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、母基金、主权财富基金、政府引导基金、工
一、基金投资者：出资人、基金财产的所有者二、基金管理人具体职责对被投资企业：拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理;积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务;对投资者：定期或
一、基金投资者：出资人、基金财产的所有者二、基金管理人具体职责对被投资企业：拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理;积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务;对投资者：定期或