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基金从业《法律法规》基金销售管理7个高频考点

1、基金销售机构的准入条件(1)获得工商注册登记所在地中国证监会派出机构的批准;(2)有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度;(3)财务状况良好,运作规范稳定;(4)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;(5)有安全、有效的办理基金

来源 233网校2020-10-19

备考辅导:基金从业《法律法规》基金信息披露高频考点

1、基金信息披露的作用①有利于投资者的价值判断;②有利于防止利益冲突与利益输送;③有利于提高证券市场效率;④有效防止信息滥用。2、基金信息披露的原则披露内容方面①真实性原则:最根本、最重要的原则②准确

基金管理人应当在()和()中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。()

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来源 233网校02-07

基金销售资格可以算基金从业吗?

对于在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员,通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》、或科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》

基金销售资格证书怎么考?

基金销售资格证书即基金从业资格证书。基金从业资格报名在网上进行,包括个人账号注册、缴费、打印准考证、查询成绩等环节。【30天高级题库会员领取】【考点资料下载】【章节题、模拟卷】报名官网:中国证券投资基

来源 233网校01-07

公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法

公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法第一章 总 则第一条 为了规范公开募集证券投资基金(以下简称公募基金或基金)销售机构的销售活动,保护投资人的合法权益,促进基金市场健康发展,根据《证券投资基金法

来源 中国证监会网站11-12

2010年基金销售基础考试成绩与新政策的衔接

《基金销售基础知识》为改革前的旧科目。根据基金业协会的规定:已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》,并已在相关机构任职的,认可其基金销售资格。但是已经通过《基金销售基础知识》考试,超过四

来源 233网校11-05

什么是独立基金销售机构?申请注册有什么条件?

独立基金销售机构是专业从事公募基金及私募证券投资基金销售业务的机构。独立基金销售机构独立于基金公司、银行、证券公司等之外的取得合法的开放式基金销售资格的机构,投资者可以通过独立基金销售机构搭建的平台申

来源 233网校11-01

商业银行注册基金销售业务资格应具备的条件

商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:(一)《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第七条规定的条件;(二

基金销售人员从业考试成绩合格证打印入口

中国基金业协会区分基金从业资格和基金销售资格。基金从业考试信息查询系统,进入查询>>基金从业成绩合格证打印入口基金从业资格考试通过后,可通过中国基金业协会——“从业人员管理”——“考试平台

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