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合规风险及其种类定义合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。种类合规风险的主要种类包括1.投资合规性风险2

来源 233网校11-03

知识点：道德概念是一种社会意识形态，是由一定的社会经济基础决定并形成的，是实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。特征（1）差异性①不同的社会有不同的道德；②基本道德规范与特定道德规范之

来源 233网校10-12

知识点：金融资产与资产管理金融资产与资产管理金融资产定义代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系资产管理定义金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目

来源 233网校09-22

知识点：非公开募集基金的基金管理人的登记管理人登记（非公开募集基金）（1）我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制（2）担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度

来源 233网校09-08

知识点：金融市场的分类交易工具期限货币市场和资本市场交易标的物票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场交割期限现货市场和期货市场交易性质发行市场和流通市场地理范围国内金融市场和国际金融市场

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知识点：基金份额持有人的法定权利法定权利（1）分享基金财产收益（2）参与分配清算后的剩余基金财产（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人

来源 233网校08-11

知识点：对公开募集基金销售活动的监管基金销售适用性监管（1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法（2）对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法（3）对基金投资人风险承受能力进行

来源 233网校07-07

知识点：基金托管人的市场准入监管资格审核（1）基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任（2）商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准（3）其他金融机构担任基金托管人的，由中国

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2023年6月基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试已结束，本次考试考查的范围较广，各个章节各有涉及，重难点主要涉及到了第四章、第五章、第十六章、第二十章、第二十二章节，考试难度与往年持

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知识点：公开募集基金的注册注册制度公开募集基金应当经中国证监会注册提交文件（★★★）申请报告基金合同草案（1）募集基金的目的和基金名称（2）基金管理人、基金托管人的名称和住所（3）基金的运作方式（4）

来源 233网校05-19

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