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某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措地有(

来源:233网校 2021-06-19 20:48:45

某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措地有(

Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系

Ⅱ.建立符合行业特征的客户风险识别机制

Ⅲ.制定严格的开户流程,规范对客户身份等的认定Ⅳ建立投资者适当性原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:答案:C
参考解析:解析:根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。 (2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。 (3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。 (4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。 (5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
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