在内部控制的主要内容中,销售业务控制的主要内容包括()。
Ⅰ.严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定
Ⅱ.建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,审核销售协议,监督基金代销行为符合协议约定
Ⅲ.客户投诉得到及时、恰当的记录和处理
Ⅳ.制定相关政策,确保投资者信息得到保护
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在内部控制的主要内容中,销售业务控制的主要内容包括()。
Ⅰ.严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定
Ⅱ.建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,审核销售协议,监督基金代销行为符合协议约定
Ⅲ.客户投诉得到及时、恰当的记录和处理
Ⅳ.制定相关政策,确保投资者信息得到保护
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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