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关于公募基金管理公司基金交易业务控制的主要内容,以下表述正确的是()。

来源:233网校 2023-12-18 17:11:19

关于公募基金管理公司基金交易业务控制的主要内容,以下表述正确的是()。

Ⅰ.公司对基金交易实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令

Ⅱ.公司应建立交检测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施

Ⅲ.公司应执行公司的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待

Ⅳ.公司应建立完善的交易记录制度,每周核对投资组合列表并存档保管

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:B
参考解析:【233网校独家解析,禁止转载】基金交易业务控制的主要内容: (1 ) 基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。 (2 ) 公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。 (3 ) 投资指令应当进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指 令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员。 (4 ) 公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。 (5 ) 建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。 (6 ) 建立科学的交易绩效评价体系。
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