基金从业试题中心

根据基金销售适用性原则，销售基金产品前应对（）进行风险承受能力调查和评价。A.基金托管人B.基金销售机构C.基金管理人D...阅读全文>

cjb2023-12-18

某网络第三方支付平台，与某基金管理公司合作，推出一项新的理财业务，销售该基金公司的货币基金，该网络第三方支付平台需要获得...阅读全文>

cjb2023-12-18

关于基金信息披露，以下说法错误的是（）。A.禁止对证券投资业绩进行预测B.禁止虚假记载、误导性陈述和重大遗漏C.可以刊载...阅读全文>

cjb2023-12-18

某基金经理连续一周未到公司班部门总监在多方联系也找不到他的情况下向分管领导进行了报告，但该分管领导没有向总经理和督察长报...阅读全文>

cjb2023-12-18

公募开放式基金的注册登记机构包括Ⅰ.基金管理人Ⅱ.托管行Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅳ.代销机构A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ...阅读全文>

cjb2023-07-06

可以依法申请基金销售资格的机构包括()。Ⅰ.商业银行Ⅱ.期货公司Ⅱ.保险公司Ⅳ.保险代理公司A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ、ⅣB.ⅠC....阅读全文>

cjb2023-07-06

基金管理人除依法取得报酬外，应当履行忠实义务。以下选项中，违背了忠实义务的是（）。Ⅰ.利用基金财产为自己谋取利益Ⅱ.将基...阅读全文>

cjb2023-07-06

按照现行法律法规的规定，可以担任公募基金管理的机构包括（）。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.证券资产管理公司Ⅲ.保险资产管理公司Ⅳ....阅读全文>

cjb2023-07-06

关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是()。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员，并提...阅读全文>

cjb2023-07-06

投资者保护的范畴包括()Ⅰ.向投资者宣传普及证券投资知识Ⅱ.培养有关投资技能Ⅲ.告知投资者的权利和保护途径Ⅳ.提示相关的...阅读全文>

cjb2023-07-06

关于公募基金管理公司基金销售业务的控制以下说法错误的是()。Ⅰ.经托管人确认的基金宣传推介材料，不必再经基金管理人有关人...阅读全文>

cjb2023-07-06

关于基金管理人信息技术系统控制，以下说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家，金融行业软件工程...阅读全文>

cjb2023-07-06

关于基金管理人合规管理中的“规”，包括 ()。Ⅰ.中国证监会发布的基本法律法规Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的适用于全行...阅读全文>

cjb2023-07-06

基金宣传推介材料的范围包括 ()Ⅰ.微信公众号文章Ⅱ.朋友圈广告Ⅲ.信函Ⅳ.传真A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD...阅读全文>

cjb2023-07-06

某资产管理公司拟开展营销活动，销售其管理的私募基金产品，以下行为不合规的是Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式，...阅读全文>

cjb2023-07-06