基金从业试题中心

中国证券投资基金业协会颁布了一系列私募基金行业自律性规范文件，其意义不包括（）。A、发挥行业自律的基础性作用B、促进资本...阅读全文>

cjb2021-05-13

中国证券投资基金协会从（）年年初开始，对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案，并...阅读全文>

cjb2021-05-13

中国证券投资基金探索阶段的特点不包括（）。A、探索性B、自发性C、不规范性D、监管严格性 ...阅读全文>

cjb2021-05-13

中国证券监督管理委员会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理，依照的法律、部门规章包括（）。Ⅰ.《中华人民共和国...阅读全文>

cjb2021-05-13

中国证券监督管理委员会的职责包括（）。Ⅰ.办理公募基金募集完毕后的备案Ⅱ.公告公募基金基金合同生效Ⅲ.指导和监督中国证券...阅读全文>

cjb2021-05-13

中国证券会负责制定私募股权投资基金活动相关的（）。A、自律规则B、国家法律C、道德规范D、监管规章 ...阅读全文>

cjb2021-05-13

中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资比例限制，但某基金管理公司因风控人员离职而未及时在投资系统中设置阈值，导致投资违...阅读全文>

cjb2021-05-13

中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况。A、6B、2C、3D、5 ...阅读全文>

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中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。A、4B、5C、...阅读全文>

cjb2021-05-13

中国证监会自收到宣传推介材料之日起，（）个工作日内依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A、15B、10C、20D、2...阅读全文>

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中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）内予以书面确认，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完...阅读全文>

cjb2021-05-13

中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点是在（）年。A、2011B、2012C、...阅读全文>

cjb2021-05-13

中国证监会在调查重大证券违法行为时，可限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以...阅读全文>

cjb2021-05-13

中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买...阅读全文>

cjb2021-05-13

中国证监会于（）起实施《证券期货投资者适当性管理办法》，该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。A、2016年7月...阅读全文>

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