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中国证监会对私募基金监管的基本原则（）。Ⅰ.重在自律Ⅱ.底线监管Ⅲ.促进发展Ⅳ.自生自灭A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、...阅读全文>

cjb2021-05-13

中国证监会对私募机构采取一系列行为，发现私募机构存在的问题不包括（）。A、涉嫌非法集资、非法经营证券业务B、承诺保本保收...阅读全文>

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中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，不包括（）。A、销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B...阅读全文>

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中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括（）。A、各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B、基金资产、托管银行自有资...阅读全文>

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中国证监会对基金市场监督的主要措施不包括（）。A、刑事处罚B、限制交易C、调查取证D、行政处罚 ...阅读全文>

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中国证监会对基金市场采取监管措施，以下属于事中监管方式的是（）。A、检查B、调查取证C、限制交易D、行政处罚 ...阅读全文>

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中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（）的通报事项。A、董事会B、监事会C、管理层D、业务部...阅读全文>

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中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的决定。A、30日B、60日...阅读全文>

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中国证监会对股权投资基金的调查手段不包括（）。A、刑事处罚B、现场调查C、查看高管个人证券账户D、封存可能转移、藏匿和损...阅读全文>

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中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理，以下不属于行政监管处罚的是（）。A、责令改正B、公开谴责C、注销相关...阅读全文>

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中国证监会对（）实行注册管理。A、基金投资顾问机构B、基金评价机构C、基金信息技术系统服务机构D、公开募集基金的基金份额...阅读全文>

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中国证监会的职责不包括（）。A、办理基金备案B、制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则C、草拟或制定证券投资基金行业的...阅读全文>

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中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定（）。Ⅰ.信用记录Ⅱ.风险识别能力和风险承担能力Ⅲ.资产规模或者收入水平Ⅳ...阅读全文>

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中国债券市场经历的发展阶段不包括（）。A、以政府间市场为主B、以柜台市场为主C、以交易所市场为主D、以银行间市场为主 ...阅读全文>

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中国债券市场20世纪开始发展以来先后经历了三个发展阶段依次为（）。A、柜台交易市场，交易所市场，银行间市场B、银行间市场...阅读全文>

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