基金从业资格考试有许多需要记忆的知识点，小编把它们分类进行了整理便于大家理解记忆！
1、年月类
1868英国世界上第1只证券基金：海外及殖民地政府信托
1924美国世界第1只开放式公司型基金：马萨诸塞投资信托基金
1933美国《证券法》
1934美国《证券交易法》
1940美国《投资公司法》《投资顾问法》
1957年标普指数编制
1992.6深圳人行批准当时最大封基：天骥基金
1992.11央总行批准的第1家投资基金：淄博基金，1亿元
1993.8月第1只上市交易封闭式基金：淄博基金
1995CFA协会筹备全球投资业绩标准委员会
1997《证券投资基金管理暂行办法》发布，此前的基金叫：老基金
1998.3南方、国泰基金成立，发行规模20亿元的基金开元、基金国泰
2000证监会发《开放式证券投资基金试点办法》
2001.8证券业协会基金公会成立
2001.9第1只开基华安创新
2002.2《证券投资基金内控意见》出台
2002.12首家中外合资基金公司成立：国联安基金公司
2003.10《证券投资基金法》通过，2014.6.1实施
2003.12我国第1只货基
2004证券业协会证券投资基金委员会成立
2005资产证券化试点，2007扩大试点
2006.11第1只QDII发行：华安国际配置基金
2007首例基金从业人员利用未***息交易被发行
2010短期融资券启动
2012.6.6证券投资基金业协会成立
2013.6修订后的《证券投资基金法》实施
2013.9国债期货合约推出
基金国际化趋势始于20世纪80年代
2、时限类
基金重大事项临时公告：2日内
基金季报：季末15个工作日
基金年报：年末90日
基金定期报告备案：披露后第2个工作日
证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效：3个工作日
登记材料齐备后，基金业协会私募办结登记：20个工作日
证监会受理基金公司变更股东、控制人：60日决定
证监会受理基金募集申请后：6个月决定
巨额赎回延期支付：3个工作日内公告
基金宣传材料发布后：5个工作日备案
召开份额持有人大会：提前30日公告
托管人职责终止6个月内新选任
ETF建仓期：3个月
开基募集期：3个月
基金合同生效后：次日公告
公布招募书、基金合同：发售前3日
基金申赎申请后：3个工作日管理人确认有效性
基金验资：募集期届满后10日内
基金不能成立返款给投资者：30日内
基金申购：T+2确认，下日可赎回
基金申购成功后：T+1登记办理
基金申购成功后：T+2可赎回
基金申购款：T+2日到基金银行账户
基金赎回款：T+3日从基金银行账户划出
LOF从TA转入证券登记系统后：T+2可卖出或赎回
QDII放开申赎前至少：每周公告一次净值
QDII份额净值：至少每周计算披露1次
QDII涉及衍生品份额净值：每个工作日披露
QFII额度获批后注入资金：6个月内
QFII本金锁定期：3个月
开基延期赎回不超：20工作日
质押式回购：最长1年
债券远期交易日到结算日：不超365天
大额可转让存单最短期限：14天
买断式回购最长期限：91天
银行间债券市场现券交易结算日：T+0和T+1
融资融券开户资格：18个月，50万
连续几年没托管业务取消托管资格：3年
证监会领导离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职：3年
证监会一般工作人员离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职：2年
基金董监高应有：3年以上相关工作经历
基金经营机构客户身份资料及交易记录保存：5年
基金经营机构客户交易终端信息及开户资料电子化信息保存：20年
基金销售机构客户身份资料及交易记录保存：15年
货币基金不得投资剩余期限高于：397天的债券
货币基金投资组合平均剩余期限不高于：180天
3、资格类
基金公司注册资本：1亿元
基金主要法人股东净资产：2亿元
基金主要自然人股东金融资产：3000万元，10年资管经验
持股5%以上基金非主要法人股东净资产：5000万元
持股5%以上基金非主要自然人股东金融资产：1000万元，5年资管经验
基金申请QDII条件：2年基金业务，2亿净资产，200亿管理资产
券商申请QDII条件：1年资管业务，8亿净资本，20亿管理资产，净资本占净资产70%
QDII境外托管人条件：10亿美元实收资本，1000亿美元托管资产
QDII境外投顾条件：5年投资管理，100亿美元管理证券资产
合资基金公司境外股东条件：3年无处罚，3亿元实收资本
QFII托管人条件：80亿元实收资本
QFII设立条件：
资管机构：2年资管业务，5亿美元管理证券资产
保险公司：成立2年，5亿美元持有证券资产
其他机构：成立2年，5亿美元持有或管理证券资产
证券公司：5年证券业务，5亿美元净资产，50亿美元管理证券资产
商业银行：10年银行业务，3亿美元一级资本，50亿美元管理证券资产
私募合格投资者：
机构：1000万净资产，100万起
个人：300万金融资产or近三年年均收入50万，100万起
基金经理资格：3年无处罚，3年证管经历，从业资格，法律考试
基金公司到港设机构：1年无处罚
4、之最类
最大对冲基金：布里奇沃特
最大大宗商品管理公司：贝莱德
最大PE：高盛
最大基础设施投资公司：麦格里
最大不动产投资公司：世邦魏理仕
最先出现的金融期货：外汇期货
按名义金额计算，交易量最大衍生工具：互换合约
最难预测趋势：短期趋势
欧洲最大资产管理中心：英国
全球第一基金分销中心：卢森堡
5、门槛类
开放式基金最小规模：2亿元
封基最小募集规模：核准额80%
QDII认购门槛：1000元
ETF申赎门槛：30万元
基金净值计算错误报告门槛：0.25%
基金净值计算错误报告并公告门槛：0.5%
合资基金公司外资持股：49%以下
合资基金公司港资持股：50%以上可
深交所A股佣金起点：5元
QFII持个股限制：10%以下
分级基金合并募集认申购门槛：5万元
分级基金分开募集B类认申购门槛：5万元
股基认购费：不超1.5%
B股无过户费，有结算费：0.05%，不超500港元
货基销售服务费率：0.25%
纽交所石油期货最小交易单位：1000桶
芝加哥小麦最小交易单位：5000蒲
6、计算类
复利终值：FV=PV*(1+i)^n
复利现值：PV=FV/（1+i）^n
单利利息=PV*i*t
远期利率：f12=（1+s2）^2/（1+s1）--1
净认购额=认购金额/（1+认购费率）
认购份额=（净认购额+认购利息）/份额面值
赎回总额=赎回数量*份额净值
赎回费用=赎回总额*赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
折溢价率=（二级市场价-份额净值）/份额净值
ETF份额折算比例=（基金资产净值/基金总份额）/（指数收盘值*1%或0.1%）
ETF折算后份额=原持有份额*ETF份额折算比例
除权除息价=（前收盘价-现金红利+配股价*股份变动比例）/（1+股份变动比例）
标的证券除权除息后权证行权价=原行权价*标的证券除权除息价/标的证券除权除息前价
标的证券除权后权证行权比例=原行权比例*标的证券除权前价/标的证券除权价
标的证券除息后，行权比例不变
基金管理费、托管费、销售服务费=（前一日基金资产净值*年费率）/当年实际天数
保本基金风险资产投资额=放大倍数*安全垫=放大倍数*（投资组合现时净值-价值底线）
权益乘数（杠杆比率）=总资产/所有者权益
负债权益比（产权比率）=负债/所有者权益
修正久期=久期/（1+到期收益率）
修正久期衡量市场利率变动时，债券价格的变动：△P/P=-Dmod△y
维持担保比例=（现金+市值）/（融资买入额+融券卖出数量*市价+利息费用）
贝塔系数：βp=ρp，m*（σp/σm）
基金股票换手率=（期间基金股票交易量/2）/期间基金平均资产净值
时间加权收益率=（1+r1）（1+r2）……（1+rn）-1
几何平均收益率=（∏（1+ri））^(1/n)-1
