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基金从业考试考前数字考点总结:金额、人数篇!

来源:233网校 2019-04-01 10:55:00

金额篇

1.只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额在50万份以上)才能参与ETF申购、赎回交易。

2.市值<5亿元人民币的公司为小盘股;超过20亿元人人民币的公司为大盘股。

3.设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件:

注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。

基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于2亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不得低于3000万人民币。

对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东,非主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于5000万人民币;非主要股东为自然人的,个人金融资产不低于1000万人民币。

4.私募基金的合格投资者是指投资于单只私募基金的金额不低于100万元的单位和个人:净资产不低于1000万元的单位;金融资产不低于300万元或最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。

5.开放式基金募集份额总额不少于2亿份,募集金额不少于2亿元人民币。

6.开放式基金的认购是按1元进行的。

7.封闭式基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币,申报数量为100份或其整数倍,基金单笔最大数量应低于100万份。

8.封闭式基金份额上市交易的募集金额不低于2亿元人民币。

9.创新型封闭式基金按1元募集。

10.发起式基金的认购基金的金额不少于1000万元人民币,持有期限不少于3年。基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元的合同终止。

11.合并基金的分级基金,单笔认购/申购金额不低于5万元;分开募集的分级基金,B类份额单笔认购/申购金额不低于5万元。

12.基金申报价格最小变动单位为0.001元。

13.货币式基金的基金份额价格是按1元人民币为基准。

人数篇

1.封闭式基金上市交易的基金份额持有人不少于1000人。

2.封闭式基金和开放式基金募集期后基金份额持有人须达200人以上。

3.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

4.设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格。

5.中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或检查时不得少于2人,并出示合法证件。

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