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复习有规划!这份2020年基金从业备考计划表,请收好!

作者:233网校 2020-04-10 16:14:00

基金从业资格考试该怎么复习?“东一榔头、西一榔头”,“两天打鱼,三天晒网”是很多人的复习常态,同时也是很多考生考出58分、59分的原因。

凡事预则立不预则废!复习没有规划怎么能行?

学霸君为你奉上这份基金从业资格考试三科复习计划表,助你一举拿下考试!

一、基金从业资格考试复习计划表

基金从业资格考试考查从业人员对于行业法律法规制度、基础概念的理解、掌握证券投资基金和私募股权投资基金的运作流程。

通过基金从业考试掌握与了解行业相关的基本知识与专业技能,具备从业必需的执业能力。提升基金从业人员合规合法意识,提高职业道德与执业规范水平。

第一阶段:精读教材(15天)

复习方式:通读一遍教材,从头至尾认真的、一字不落的阅读,不需要你对知识点记忆和理解有多么透彻,只要求对教材的体系、内容、框架有个大致的了解。

有一定基础同时学习时间充足的考生可自学教材,基础薄弱的考生通过233网课学习。每天1-2章,逐章逐节通读教材或听课程看内部资料,参考考试大纲重点内容,进行标记。

学习时间

考试科目和特点

网课辅导

15天

基金法律法规共13个章59节,是三科中的基础科目,内容偏文。

教材精讲15h,29讲【去听课>>

15天

证券投资基金共14个章50节,内容偏理

教材精讲20h,37讲【去听课>>

15天

私募投资基金共10个章43小节,计算题出题难。

教材精讲20h,45讲【去听课>>

第二阶段:知识重难点突破(10天)

复习方式:每天整理一章章节重难点知识,做好章节练习。突破各个知识点。

1、基金法律法规考查最多的内容是:内部控制、基金销售材料推介规范、基金信息披露、合规风险、基金公司风险管理等内容。考查的多的内容可以重点复习,其他内容也不能忽视。

推荐资料>>基金从业《基金法律法规》章节考点突破(13章)

重点章节

计算题出题点

分值占比

核心考点

第六章
投资管理基础

财务指标核算

9分

重点掌握:财务三大报表提供的信息和作用;资产、负债和权益、理论和现金流;财务报表分析、货币的时间价值与利率;平均值、中位数、分位数

第七章
权益投资

股票估值

8分

重点掌握:各类资本在投票权和清偿顺序等方面的区别;可转债的定义、特征和基本要素;不同种类权益资产的风险收益特征

第八章
固定收益投资

债券收益率、债券估值

13分

重点掌握:债券的种类和特点;不同债券违约时的受偿顺序以及债券的嵌入条款;投资债券的风险;债券的到期收益率和当期收益率;利率的期限结构和信用利差;债券久期(麦考利久期和修正久期)

第十二章
投资管理流程与投资组合管理

均值方差法、资本资产定价模型、市场有效性模型

13分

重点掌握:资产收益率的期望、方差、协方差、标准差;资产收益相关性;系统性风险和非系统性风险以及贝塔系数;市场有效性的三个层次;主动投资和被动投资;股票投资组合和债券投资组合的构建要点

第十四章
投资风险的管理

β系数

9分

重点掌握:市场风险、信用风险和流动性风险;贝塔系数和波动率;股票型基金与混合型基金、债券型基金与货币市场基金的风险管理方法

第十五章
基金业绩评价

基金收益率

7分

重点掌握:投资业绩评价;绝对收益和相对收益;风险调整后收益的主要指标;

第十七章
基金的投资、交易与结算

除权(息)参考价及行权价格

9分

重点掌握:场内证券结算的原则的原则和方式;银行间债券市场的交易制度;银行间债券结算类型和方式

第十八章
基金的估值、费用与会计核算

基金份额净值及费用核算

7分

重点掌握:基金资产估值;基金管理费、托管费及销售服务费的计提标准及计提方式;基金会计核算的特点及主要内容;基金财务报告分析的主要内容

 

2、证券投资基金基础知识一科中,有50个小节,内容看似比法律法规少,但是要求掌握和运用的内容更多。有不少涉及财经方面的概念、公式,需要组合应用,考试难度在于计算题的理解和应用。

推荐资料:基金从业《证券投资基金基础知识》考点梳理

重点章节名称

计算题出题点

分值占比

核心考点

第六章
投资管理基础

财务指标核算

9分

重点掌握:财务三大报表提供的信息和作用;资产、负债和权益、理论和现金流;财务报表分析、货币的时间价值与利率;平均值、中位数、分位数

第七章
权益投资

股票估值

8分

重点掌握:各类资本在投票权和清偿顺序等方面的区别;
可转债的定义、特征和基本要素;
不同种类权益资产的风险收益特征

第八章
固定收益投资

债券收益率、债券估值

13分

重点掌握:债券的种类和特点;
不同债券违约时的受偿顺序以及债券的嵌入条款;
投资债券的风险;债券的到期收益率和当期收益率;
利率的期限结构和信用利差;
债券久期(麦考利久期和修正久期)

第十二章
投资管理流程与投资组合管理

均值方差法、资本资产定价模型、市场有效性模型

13分

重点掌握:资产收益率的期望、方差、协方差、标准差;
资产收益相关性;
系统性风险和非系统性风险以及贝塔系数;市场有效性的三个层次;
主动投资和被动投资;股票投资组合和债券投资组合的构建要点

第十四章
投资风险的管理

β系数

9分

重点掌握:市场风险、信用风险和流动性风险;
贝塔系数和波动率;
股票型基金与混合型基金、债券型基金与货币市场基金的风险管理方法

第十五章
基金业绩评价

基金收益率

7分

重点掌握:投资业绩评价;绝对收益和相对收益;风险调整后收益的主要指标;

第十七章
基金的投资、交易与结算

除权(息)参考价及行权价格

9分

重点掌握:场内证券结算的原则的原则和方式;
银行间债券市场的交易制度;

银行间债券结算类型和方式

第十八章
基金的估值、费用与会计核算

基金份额净值及费用核算

7分

重点掌握:基金资产估值;
基金管理费、托管费及销售服务费的计提标准及计提方式;
基金会计核算的特点及主要内容;
基金财务报告分析的主要内容

3、私募股权投资基金基础知识知识体系比较简单,主要是理论和法规,围绕私募基金的募投管退展开。计算题比较少,但计算难度较大。

推荐资料:2019年9月基金从业《私募投资基金》真题考点40个汇总

重点章节名称

分值占比

核心考点

第三章
股权投资基金的分类

7分

重点掌握:杠杆收购基金的投资方式

第四章
股权投资基金的募集与设立

13分

重点掌握:(1)募集方式的主要分类;(2)募集一般流程与募集所需主要资料;(3)基金组织形式选择的影响因素;(4)股权投资基金的基本税负

第五章
股权投资基金的投资

15分

重点掌握:(1)业务尽职调查、财务尽职调查、法律尽职调查的重点内容;(2)相对估值法、折现现金流法、创业投资估值法的原理与方法;(3)估值条款和估值调整条款、优先认购权条款、第一拒绝权条款和随售权条款、反摊薄条款、保护性条款和董事会席位条款、回售权条款和拖售权条款、竞业禁止条款、保密条款、排他性条款

第八章
股权投资基金的内部管理

17分

重点掌握:(1)掌握基金收益分配的基本概念及方式;(2)掌握内部收益率、已分配收益倍数、总收益倍数的计算方法

第九章
行政监管

15分

重点掌握:(1)掌握对股权投资基金管理人的基本要求;(2)掌握合格投资者标准、视为合格投资者的情形及穿透核查的基本要求;(3)掌握单只基金的投资者人数限制;(4)掌握投资运作中的禁止行为;(5)掌握基金信息披露的要求;(6)掌握股权投资基金合规运营和非法集资的界限;(7)掌握对早期企业股权投资的税收优惠政策

第十章
行业自律管理

14分

重点掌握:(1)掌握行业自律的主要内容;(2)掌握基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求;(3)掌握基金管理人登记与基金备案的方式;(4)掌握基金管理人登记的内容;(5)掌握基金备案的内容;(6)掌握登记与备案的自律管理措施;(7)掌握合法募集主体;(8)掌握股权投资基金募集的主要程序;(9)掌握投资者适当性管理的要求;(10)掌握基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道;(11)掌握信息披露的禁止性行为

 第三阶段:强化阶段:机考模拟训练(7天)

复习方式:每天2套/科,模拟试题+真题演练。训练解题思路,提升解题技巧。

推荐资料:2020年基金从业资格考试模拟试卷专题

可通过233网校APP——基金从业——题库做题,包括章节习题、章节真题、模拟试卷、历年真题、考前点题、每日一练等题目。适合不同阶段的考生需求。

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第四阶段:查漏补缺,错题重做。(3天)

复习方式:基金从业各科重难点总结回顾,考点速记,梳理过往错题,以好的心态迎接考试!

基金从业精华资料基金从业精华资料

可通过233网校APP——基金从业——我的——我的资料包选择考前精华资料下载。

基金从业精华资料

一般来说,一科复习1个月左右即可。以上计划仅供参考,因为每个人的基础水平不一样,可以适当进行调整。

二、基金从业资格考试学习工具

学习,如果不能让自己变得更好,没有任何意义。

如果你学习只是为了偶尔炫一下,你不会持续下去,也不会学的很好,因为你没有认识到它的重要性,也不会有太大的动力。考基金从业资格证不单单是为了拿个证书,更是为了提高职场竞争力、提升专业知识。

学习过程中缺乏资料和工具,可以下载233网校APP,除了上面提到的资料包和题库外,还有干货笔记、各项备考活动等你参加,督促你的每一步学习。

1、干货笔记

为了帮助各位考生更好的备考基金从业资格考试,233网校编辑团队为大家整理归纳了《基金法律法规》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》科目各章节的干货笔记+真题测试。2020年3月已更新完毕,下载233网校APP即可免费查看全部内容!

预览>>2020年基金从业资格考试章节重点笔记(三科)

通过233网校APP——基金从业——首页——干货笔记——选择科目阅读笔记内容。

2、备考活动

学霸君根据不同备考阶段,推出21天知识点打卡、题库闯关、模考大赛、7天冲刺练习等备考活动,跟着233网校一起学习!

①制定学习计划,立即执行。

凡事预则立!制定2020年基金学习计划,立即行动>>

基金从业学习计划

②每日打卡,夯实基础。

每日打卡形式为:知识点+习题,完成每一阶段的全科打卡任务即可获得相应的课程和优惠券奖励。

4月基金从业21天打卡学习营,今天你打卡了吗?

基金21天打卡计划

③听课学习,抽平板。

按月统计听课时长,抽奖:每听课10小时可获得一次抽奖机会;砸金蛋:当月累计听课满60小时获得砸金蛋机会仅一次。

4月听课有礼:抽大奖华为平板、小米旅行箱、小度音响!

4月听课有礼

④题库闯关,扩容题量。

每天闯一闯,还能赢取题库VIP会员、下载币、课程红包、积分等好礼!其中题库会员可扩容题库近一半题量,畅快刷题。

2020年基金从业题库答题闯关,每关10道题,你能通关吗?

基金题库闯关

3、互助专区

2020年基金从业报名和考试时间未定,有待后续通知,大家一定要时刻关注233网校和中国期货业协会网站的通知,以免错过报名和考试时间。

①添加学霸君微信个人号【ks233wx9】进入微信群,或加入QQ群:166059514,实时接收报考提醒,和更多基金从业考友一起备考进步!

②搜索微信公众号:jr233wx(233网校金融从业资格证考试),提供证券从业、基金从业、期货从业、银行从业的报考时间、复习资料、行业政策。

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