基金从业资格考试该怎么复习?“东一榔头、西一榔头”,“两天打鱼,三天晒网”是很多人的复习常态,同时也是很多考生考出58分、59分的原因。
凡事预则立不预则废!复习没有规划怎么能行?
学霸君为你奉上这份基金从业资格考试三科复习计划表,助你一举拿下考试!
一、基金从业资格考试复习计划表
基金从业资格考试考查从业人员对于行业法律法规制度、基础概念的理解、掌握证券投资基金和私募股权投资基金的运作流程。
通过基金从业考试掌握与了解行业相关的基本知识与专业技能,具备从业必需的执业能力。提升基金从业人员合规合法意识,提高职业道德与执业规范水平。
第一阶段:精读教材(15天)
复习方式:通读一遍教材,从头至尾认真的、一字不落的阅读,不需要你对知识点记忆和理解有多么透彻,只要求对教材的体系、内容、框架有个大致的了解。
有一定基础同时学习时间充足的考生可自学教材,基础薄弱的考生通过233网课学习。每天1-2章,逐章逐节通读教材或听课程看内部资料,参考考试大纲重点内容,进行标记。
学习时间 | 考试科目和特点 | 网课辅导 |
15天 | 基金法律法规共13个章59节,是三科中的基础科目,内容偏文。 | 教材精讲15h,29讲【去听课>>】 |
15天 | 证券投资基金共14个章50节,内容偏理 | 教材精讲20h,37讲【去听课>>】 |
15天 | 私募投资基金共10个章43小节,计算题出题难。 | 教材精讲20h,45讲【去听课>>】 |
第二阶段:知识重难点突破(10天)
复习方式:每天整理一章章节重难点知识,做好章节练习。突破各个知识点。
1、基金法律法规考查最多的内容是:内部控制、基金销售材料推介规范、基金信息披露、合规风险、基金公司风险管理等内容。考查的多的内容可以重点复习,其他内容也不能忽视。
推荐资料>>基金从业《基金法律法规》章节考点突破(13章)
重点章节 | 计算题出题点 | 分值占比 | 核心考点 |
第六章 | 财务指标核算 | 9分 | 重点掌握:财务三大报表提供的信息和作用;资产、负债和权益、理论和现金流;财务报表分析、货币的时间价值与利率;平均值、中位数、分位数 |
第七章 | 股票估值 | 8分 | 重点掌握:各类资本在投票权和清偿顺序等方面的区别;可转债的定义、特征和基本要素;不同种类权益资产的风险收益特征 |
第八章 | 债券收益率、债券估值 | 13分 | 重点掌握:债券的种类和特点;不同债券违约时的受偿顺序以及债券的嵌入条款;投资债券的风险;债券的到期收益率和当期收益率;利率的期限结构和信用利差;债券久期(麦考利久期和修正久期) |
第十二章 | 均值方差法、资本资产定价模型、市场有效性模型 | 13分 | 重点掌握:资产收益率的期望、方差、协方差、标准差;资产收益相关性;系统性风险和非系统性风险以及贝塔系数;市场有效性的三个层次;主动投资和被动投资;股票投资组合和债券投资组合的构建要点 |
第十四章 | β系数 | 9分 | 重点掌握:市场风险、信用风险和流动性风险;贝塔系数和波动率;股票型基金与混合型基金、债券型基金与货币市场基金的风险管理方法 |
第十五章 | 基金收益率 | 7分 | 重点掌握:投资业绩评价;绝对收益和相对收益;风险调整后收益的主要指标; |
第十七章 | 除权(息)参考价及行权价格 | 9分 | 重点掌握:场内证券结算的原则的原则和方式;银行间债券市场的交易制度;银行间债券结算类型和方式 |
第十八章 | 基金份额净值及费用核算 | 7分 | 重点掌握:基金资产估值;基金管理费、托管费及销售服务费的计提标准及计提方式;基金会计核算的特点及主要内容;基金财务报告分析的主要内容 |
2、证券投资基金基础知识一科中,有50个小节,内容看似比法律法规少,但是要求掌握和运用的内容更多。有不少涉及财经方面的概念、公式,需要组合应用,考试难度在于计算题的理解和应用。
推荐资料:基金从业《证券投资基金基础知识》考点梳理
重点章节名称 | 计算题出题点 | 分值占比 | 核心考点 |
第六章 | 财务指标核算 | 9分 | 重点掌握:财务三大报表提供的信息和作用;资产、负债和权益、理论和现金流;财务报表分析、货币的时间价值与利率;平均值、中位数、分位数 |
第七章 | 股票估值 | 8分 | 重点掌握:各类资本在投票权和清偿顺序等方面的区别; |
第八章 | 债券收益率、债券估值 | 13分 | 重点掌握:债券的种类和特点; |
第十二章 | 均值方差法、资本资产定价模型、市场有效性模型 | 13分 | 重点掌握:资产收益率的期望、方差、协方差、标准差; |
第十四章 | β系数 | 9分 | 重点掌握:市场风险、信用风险和流动性风险; |
第十五章 | 基金收益率 | 7分 | 重点掌握:投资业绩评价;绝对收益和相对收益;风险调整后收益的主要指标; |
第十七章 | 除权(息)参考价及行权价格 | 9分 | 重点掌握:场内证券结算的原则的原则和方式; 银行间债券结算类型和方式 |
第十八章 | 基金份额净值及费用核算 | 7分 | 重点掌握:基金资产估值; |
3、私募股权投资基金基础知识知识体系比较简单,主要是理论和法规,围绕私募基金的募投管退展开。计算题比较少,但计算难度较大。
推荐资料:2019年9月基金从业《私募投资基金》真题考点40个汇总
重点章节名称 | 分值占比 | 核心考点 |
第三章 | 7分 | 重点掌握:杠杆收购基金的投资方式 |
第四章 | 13分 | 重点掌握:(1)募集方式的主要分类;(2)募集一般流程与募集所需主要资料;(3)基金组织形式选择的影响因素;(4)股权投资基金的基本税负 |
第五章 | 15分 | 重点掌握:(1)业务尽职调查、财务尽职调查、法律尽职调查的重点内容;(2)相对估值法、折现现金流法、创业投资估值法的原理与方法;(3)估值条款和估值调整条款、优先认购权条款、第一拒绝权条款和随售权条款、反摊薄条款、保护性条款和董事会席位条款、回售权条款和拖售权条款、竞业禁止条款、保密条款、排他性条款 |
第八章 | 17分 | 重点掌握:(1)掌握基金收益分配的基本概念及方式;(2)掌握内部收益率、已分配收益倍数、总收益倍数的计算方法 |
第九章 | 15分 | 重点掌握:(1)掌握对股权投资基金管理人的基本要求;(2)掌握合格投资者标准、视为合格投资者的情形及穿透核查的基本要求;(3)掌握单只基金的投资者人数限制;(4)掌握投资运作中的禁止行为;(5)掌握基金信息披露的要求;(6)掌握股权投资基金合规运营和非法集资的界限;(7)掌握对早期企业股权投资的税收优惠政策 |
第十章 | 14分 | 重点掌握:(1)掌握行业自律的主要内容;(2)掌握基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求;(3)掌握基金管理人登记与基金备案的方式;(4)掌握基金管理人登记的内容;(5)掌握基金备案的内容;(6)掌握登记与备案的自律管理措施;(7)掌握合法募集主体;(8)掌握股权投资基金募集的主要程序;(9)掌握投资者适当性管理的要求;(10)掌握基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道;(11)掌握信息披露的禁止性行为 |
第三阶段:强化阶段:机考模拟训练(7天)
复习方式:每天2套/科,模拟试题+真题演练。训练解题思路,提升解题技巧。
推荐资料:2020年基金从业资格考试模拟试卷专题
可通过233网校APP——基金从业——题库做题,包括章节习题、章节真题、模拟试卷、历年真题、考前点题、每日一练等题目。适合不同阶段的考生需求。
第四阶段:查漏补缺,错题重做。(3天)
复习方式:基金从业各科重难点总结回顾,考点速记,梳理过往错题,以好的心态迎接考试!
可通过233网校APP——基金从业——我的——我的资料包选择考前精华资料下载。
一般来说,一科复习1个月左右即可。以上计划仅供参考,因为每个人的基础水平不一样,可以适当进行调整。
二、基金从业资格考试学习工具
学习,如果不能让自己变得更好,没有任何意义。
如果你学习只是为了偶尔炫一下,你不会持续下去,也不会学的很好,因为你没有认识到它的重要性,也不会有太大的动力。考基金从业资格证不单单是为了拿个证书,更是为了提高职场竞争力、提升专业知识。
学习过程中缺乏资料和工具,可以下载233网校APP,除了上面提到的资料包和题库外,还有干货笔记、各项备考活动等你参加,督促你的每一步学习。
1、干货笔记
为了帮助各位考生更好的备考基金从业资格考试,233网校编辑团队为大家整理归纳了《基金法律法规》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》科目各章节的干货笔记+真题测试。2020年3月已更新完毕,下载233网校APP即可免费查看全部内容!
通过233网校APP——基金从业——首页——干货笔记——选择科目阅读笔记内容。
2、备考活动
学霸君根据不同备考阶段,推出21天知识点打卡、题库闯关、模考大赛、7天冲刺练习等备考活动,跟着233网校一起学习!
①制定学习计划,立即执行。
②每日打卡,夯实基础。
每日打卡形式为:知识点+习题,完成每一阶段的全科打卡任务即可获得相应的课程和优惠券奖励。
③听课学习,抽平板。
按月统计听课时长,抽奖:每听课10小时可获得一次抽奖机会;砸金蛋:当月累计听课满60小时获得砸金蛋机会仅一次。
④题库闯关,扩容题量。
每天闯一闯,还能赢取题库VIP会员、下载币、课程红包、积分等好礼!其中题库会员可扩容题库近一半题量,畅快刷题。
3、互助专区
2020年基金从业报名和考试时间未定,有待后续通知,大家一定要时刻关注233网校和中国期货业协会网站的通知,以免错过报名和考试时间。
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