证券公司从事大集合产品管理业务相关从业人员应对标公募基金从业人员的要求,通过考试取得基金从业资格。
根据《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》(中基协字〔2017〕100号)规定,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)认可的考试科目包括科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》,中国证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》(该两个科目已停止组织考试)。其中,通过科目一和科目二、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的,可由所在任职机构通过从业人员管理平台(http://person.amac.org.cn/)向协会申请注册基金从业资格。
基金从业资格考试计划安排可通过协会网站从业人员管理栏目考试平台查阅,具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。
证券公司从事大集合产品管理业务的投资主办人员应对标公募基金经理的注册管理要求。拟任职基金经理申请基金经理注册,需参加考试。 证券公司大集合产品相关人员测试须知:
1、考试内容:基金行业相关法律法规(见附件一)。
2、考试时间:每周二下午14:00(法定节假日除外)。
3、测试时间:1个小时。
4、考试地点:北京市西城区金融大街20号航宇大厦9层903
5、及格分数:测试总分100分,80分为及格.
6、考试题型:单选题35道,每题1分,共35分;多选题20道,每题2分,共40分;判断题25道,每题1分,共25分
7、报名考试需提交材料
(1)考试申请表
(2)身份证正反面扫描件(或其他身份证明文件扫描件)(3)基金从业资格证书扫描件
(4)相关任职资格的证明文件(如监管机构关于任职资格的批复、公司任命决议或发文等)
8、报名方式
请将以上报名材料发送至联系人,并注明考试时间。
附件一:测试范围
测试法律法规参考目录 | |||
序号 | 法律、法规名称 | 版本 | 性质 |
1 | 中华人民共和国证券投资基金法 | 2015年4月24月施行 | 法律 |
2 | 证券投资基金管理公司管理办法 | 2012年11月1日施行 | 证监会令、部门规章 |
3 | 公开募集证券投资基金运作管理办法 | 2014年8月8日施行 | 证监会令、部门规章 |
4 | 证券投资基金销售管理办法 | 2013年6月1日施行 | 证监会令、部门规章 |
5 | 证券投资基金托管业务管理办法 | 2013年4月2日施行 | 证监会令、部门规章 |
6 | 证券投资基金信息披露管理办法 | 2004年7月1日施行 | 证监会令、部门规章 |
7 | 证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法 | 2004年10月1日施行 | 证监会令、部门规章 |
8 | 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 | 2012年11月1日施行 | 证监会令、部门规章 |
9 | 公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法 | 2014年1月1日施行 | 证监会令、部门规章 |
10 | 证券期货业反洗钱工作实施办法 | 2010年10月1日施行 | 证监会令、部门规章 |
11 | 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 | 2007年7月5日施行 | 证监会令、部门规章 |
12 | 基金管理公司固有资金运用管理暂行规定 | 2013年8月2日施行 | 证监会公告、规范性文件 |
13 | 资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定 | 2013年6月1日施行 | 证监会公告、规范性文件 |
14 | 基金管理公司子公司管理规定 | 2016年12月15日施行 | 证监会公告、规范性文件 |
15 | 关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定 | 2012年6月12日施行 | 证监会公告、规范性文件 |
16 | 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见 | 2011年8月3日施行 | 证监会公告、规范性文件 |
17 | 基金管理公司投资管理人员管理指导意见 | 2009年4月1日施行 | 证监会公告、规范性文件 |
18 | 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 | 2017年10月1日施行 | 证监会令、部门规章 |
19 | 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 | 2017年10月1日施行 | 证监会公告、规范性文件 |
20 | 证券期货投资者适当性管理办法 | 2017年7月1日施行 | 证监会令、部门规章 |
21 | 证券投资基金管理公司合规管理规范 | 2017年10月1日施行 | 协会自律规则 |
22 | 证券投资基金管理公司治理准则(试行) | 2006年6月15日施行 | 证监会公告、规范性文件 |
23 | 证券投资基金管理公司内部控制指导意见 | 2003年1月1日施行 | 证监基金字【2002】93号 |
24 | 基金从业人员证券投资管理指引(试行) | 2013年12月30日施行 | 协会自律规则 |
25 | 货币市场基金监督管理办法 | 2016年2月1日施行 | 证监会令、部门规章 |
26 | 基金管理公司风险管理指引(试行) | 2014年6月24日 | 协会自律规则 |
27 | 《刑法修正案六》操纵证券、期货市场罪、背信运用受托财产罪 | 2006年6月29日 | 法律 |
《刑法修正案七》内幕交易、泄露内幕信息罪;利用未公开信息交易罪 | 2009年2月28日 | ||
28 | 《证券法》内幕交易条款、短线交易条款、操纵证券市场条款 | 2014年8月31日施行 | 法律 |
附件二:考试申请表
考试申请表 | |||||
公司名称 | 申请考试时间 | ||||
姓名 | 性别 | 一寸照片 | |||
婚姻状况 | 学历 | ||||
国籍 | 民族 | ||||
高管类型 | 现任全部职务 | ||||
证件类型 | 证件号码 | ||||
出生日期 | 户籍所在地 | ||||
手机 | 电子邮件 | ||||
现机构聘用日期 | 证券行业从业年限 | ||||
基金从业资格证书编号 | |||||
办公地址及邮编 | |||||
从业经历 | (注:由最近年份开始填写,依次往前填写经历) | ||||
联系人姓名 | |||||
联系方式 | |||||
联系邮箱 | |||||
备注 |