2022年5月10日,中国证券投资基金业协会发布一则《关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告》(以下简称“《管理规则》”),该公告对基金从业资格考试免考科目等做出明确要求,基金从业考生一定要了解!
基金从业资格考试共3科,考生通过其中2科即为通过基金从业资格考试,其中基金从业科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》必考,科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《私募股权投资基金基础知识》任选一科报考即可。
目前,根据基金新《管理规则》要求,通过基金从业资格考试科目一并具备下列条件之一的,可以认定为符合基金从业资格注册有关条件。
也就是说,很多原本要考2科的同学,在新规发布后,只要考1科(科目一)就可以取得基金从业资格证。
大家可以参照下表,看自己是否是只要考一科的幸运儿!
适用人员 | 认定条件 |
公募基金管理人的董事长、高级管理人员以及其他从事业务管理工作的董事、监事,公募基金托管人的专门基金托管部门的总经理、 副总经理 | 具备与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的国家(地区)基金或资产管理、基金销售等相关从业资格。 |
执业所在国家(地区)不要求具备相关从业资格,但最近五年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务。 | |
私募基金管理人的高级管理人员 | 通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试,取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格,或担任境内上市公司董事、监事及高级管理人员等。 |
最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上。 | |
全部基金从业人员 | 通过证券从业资格相关资格考试或者完成证券业从业人员登记。 |
在内地从事基金业务的香港专业人员 | 持有香港证监会颁布的第4(就证券提供意见)/9(提供资产管理)类金融牌照。 |
在内地从事基金业务的台湾同胞 | 获取台湾证券投信投顾业务员/证券投资分析人员/证券商高级业务员/信托业业务人员或高级金融管理师(AFMA)资格。 |
境外基金专业人才 | 经北京市、上海市、海南省、重庆市及杭州市、广州市、深圳市行政区域内的基金管理人、基金托管人或基金服务机构聘用,且在上述区域内从事基金业务活动的境外专业人才,已具备境外基金相关从业资格。 |
适用人员+认定条件+科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》=可以注册!
理解:等于协会对于这些人员在协会规定的条件下我默认你具有专业能力,再通过基金的法律法规就可以准予注册。
比如:“普通基金从业人员+通过证券从业资格相关资格考试或者完成证券业从业人员登记+科目一=可以注册!”默认已经通过证券从业考试或者登记为证券从业人员的人有相关基础知识,再通过基金法规考试就准予注册。
相信很多考生对第3条很感兴趣,下面学霸君就第3条中考生常见的问题进行回答,如果你想问的问题不在其中,可以添加学霸君微信【ks233wx9】进行咨询。
1、是不是考过证券从业,就只要考基金从业科目一就可以了?
答:分情况!“通过证券从业资格相关资格考试或者完成证券业从业人员登记”中的“证券从业资格相关考试”是指2015年前的证券从业资格考试。
情况一:考生是2015年后通过证券从业资格考试
也就是说考生通过的证券从业考试科目为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。由于通过该条免考条件申请基金从业资格注册的,需要提供证券业官网人员登记页面截图,所以如果你是2015年后通过的证券从业资格考试,则要先完成证券业从业人员登记,才符合基金从业考试科目免考条件。
并且,该条免考条件的适用人群是基金从业人员,如果你目前不是基金从业人员或暂未完成证券从业人员登记的,那么就要注意基金从业单科合格成绩有效期的问题。目前基金从业单科合格成绩有效期是4年。
所以,为保险起见,建议未从业的考生,最好还是考基金2科。
情况二:考生是2015年前通过证券从业资格考试
如果考生是2015年前通过证券从业资格考试,则要注意自己的考试科目,考生可自行对照下方的认可要求判断自己是否符合免考科目条件。
以下科目一是指中国证券投资基金业协会组织的《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试;《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券投资基金销售基础知识》是指2015年证券从业资格考试改革前的科目。
①私募股权(含创投)投资基金管理人的高级管理人员通过中国证券业协会组织的《证券市场基础知识》和《证券发行与承销》考试的,可以认定为符合基金从业资格注册条件。
②基金从业人员通过中国证券业协会组织的《证券市场基础知识》和《证券投资基金》,或科目一和《证券投资基金》;
③从事基金销售业务的从业人员通过科目一和《证券投资基金销售基础知识》可以向协会申请注册基金从业资格。
④从事基金销售业务的从业人员通过《证券投资基金》或《证券投资基金销售基础知识》可以向协会申请注册基金销售业务资格。
2、基金从业人员,考过了证券从业,可以只考基金科目三吗?
答:目前基金从业科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》是必考科目,即使是基金从业人员,考过或登记了证券从业,也只能选择免考基金从业科目二《证券投资基金基础知识》或科目三《私募股权投资基金基础知识》。
3、我符合免考条件,要怎么申请免考呢?
答:基金从业免考无需申请,只要你符合条件,在报考时只报考基金从业科目一即可,考试通过后,就可以直接让所在机构申请注册基金从业资格证了!
4、我通过了银行从业考试,可以免考一科基金吗?
答:银行从业考试免考条件需对照表格中的第2条,如果你是私募基金管理人的高级管理人员,是可以免考基金从业科目二《证券投资基金基础知识》或科目三《私募股权投资基金基础知识》的。如果不是,则不可以。
目前233网校针对2022年基金新《管理规则》进行直播解读,考生可免费观看!
很多考生看到新规出来后,不知道该如何选择科目?如何备考?学霸君建议大家可以先对照上面的表格,看自己是否符合免考科目的条件要求。如果符合,那么只要报考基金从业科目一即可。如果不符合,那么建议报考“科目一+科目二”或“科目一+科目三”。
考生可以从考试科目难度和后续就业方面两个方面综合选择。
根据考试教材和历年考情可知,科目二相对偏理科一些,科目三偏文科一些。
由于科目二涉及的计算题更多,通常,很多考生认为科目二要比科目三难度要大一些,不过具体难度还是因人而异。如果你擅长数学计算,科目二可能更简单,如果你擅长记忆背诵,那科目三是个不错的选择。
基金从业资格注册考试科目组合对照表:
从事的业务类型 | 需要通过的考试科目组合 |
公募基金管理 | 科目一+科目二 |
证券期货经营机构私募资产管理(股权除外) | |
证券类私募基金管理 | |
基金托管 | |
证券类基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等 | |
非证券类私募基金管理 | 科目一+科目二或者科目一+科目三 |
注:在证券期货经营机构从事股权投资的私募资产管理计划投资经理,和在各类基金服务机构中仅从事私募股权基金服务业务的从业人员,需要通过科目一和科目三的考试科目组合进行从业资格注册。 |
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