2019年10月25日，证监会下发《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》，公募基金投资顾问业务试点正式落地。
根据券商中国的报导：包括银河证券、中金公司、中信建投证券、国泰君安证券、申万宏源证券、华泰证券、国联证券等7家券商获批基金投顾业务试点资格。这也是首批获得该试点资格的券商。招商银行、平安银行作为首批获批银行，也出现在这一批基金投顾试点资格名单中。
这也意味着，基金投顾业务试点可以在证券行业、银行业内开展，对于券商的财富管理转型意义重大。
此前腾安基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司等3家第三方基金代销机构也获得了试点资格。还有易方达、南方、嘉实、华夏、中欧等5家基金公司已经申请试点并完成备案，将正式开展投资顾问业务试点工作。
开展基金投资顾问业务，有两方面的优势：
一是让专业的投资顾问辅助投资者做出基金产品投资决策并监督执行，提高投资者投资的纪律性，适度抑制投资者追涨杀跌行为。
二是适度扭转销售机构的行为，将收费模式从收取申购赎回等交易型费用调整为按保有规模收取的方式，使得中介机构与投资者利益保持一致，逐步培育代表投资者利益的市场买方中介机构。
