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个人投资者参与新三板股票发行和交易有什么要求?

来源:233网校 2020-03-03 11:34:00

2020年2月28日,全国股转公司发布实施3件新三板改革有关业务规则,包括《精选层挂牌审查细则(试行)》(以下简称《精选层审查细则》)和《挂牌委员会管理细则(试行)》(以下简称《挂牌委员会细则》)2件业务细则,《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌与承销业务实施细则(试行)》(以下简称《发行承销实施细则》)1件业务指引,明确了市场普遍关心的精选层挂牌审查、挂牌委员会管理及发行承销有关业务办理的要求。

根据风险匹配的原则,各市场层级以及不同的主体类型准入标准有所差异。

就个人投资者来说,精选层要求个人投资者证券资产不低于100万元,创新层要求不低于150万元,基础层要求不低于200万元,同时应满足相应的投资、工作或任职经历;

对于个人投资者的资产认定,以申请权限开通前10个交易日的日均证券资产计算,具体认定标准将中国结算与券商开立的账户均涵盖在内,并明确登记在券商开立的账户内的基金份额、理财产品、贵金属资产等均可计入。同时为了方便投资者开户并进行交易,允许线上办理交易权限开通,且权限开通当日即可参与交易。

由于基础层、创新层和精选层的投资者准入标准依次降低,符合基础层准入标准的投资者具有全市场挂牌股票交易权限,符合创新层准入标准的投资者具有交易创新层和精选层股票的权限,符合精选层准入标准的投资者仅能交易精选层股票。当挂牌公司进行降层调整,其持股投资者即使不符合低层级准入标准,也依然能够买卖其持有的该只股票,但不能够交易低层级的其他股票。

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