公募基金投资顾问业务试点机构从事投资顾问业务的相关人员应当取得基金从业资格。
投资顾问人员包括：在基金投资顾问业务推广、客户招揽、了解客户等业务环节向客户提供服务的人员;生成、提供、执行基金投资组合策略的人员(含对具体产品品种、数量进行管理的人员);设计、运营、维护与投资建议相关的算法、模型的人员等。
试点机构应当建立健全投资顾问人员的长期激励约束机制。投资顾问人员考核激励措施不得存在与基金销售费用挂钩.等可能存在利益冲突的安排。以预收方式收取的基金投资顾问服务费在确认为投资顾问收入前，不得用于人员激励。
基金投资顾问业务试点资格申请条件
具备下列条件的机构，经中国证监会备案，可以从事基金投资顾问业务
1、具有资产管理、基金销售等业务资格;
2、有一定的市场竞争力和客户基础。证券公司、基金管理公司或其销售子公司申请的，应具有较强的合规风控及投资者服务能力;基金销售机构申请的，非货币基金保有量不低于100亿元;
3、合规记录良好;
4、具有高质量的基金产品研究团队，与业务开展相匹配的投资顾问人员，以及与其拟从事业务相适应的信息技术能力;
5、业务方案完备，业务制度健全，能够确保客户利益优先原则，有效防范利益冲突和防控各类风险;
6、支持业务开展的其他必要条件。
符合前款第1至3项条件且客户数量达到1亿人的机构，可设立子公司开展基金投资顾问业务试点，该子公司应当符合第3至6项的条件。
中国证监会将组织专家评审委员会,对相关机构的试点方案及准备情况，进行审议，确定具备试点条件的机构。
试点机构应当按要求定期报告基金投资顾问业务情况试点机构变更基金投资顾问业务负责人，收费方式，或产生投诉、诉讼等重大事项的，应当在3个工作日内报告证监局。
