2019年10月,证监会向证券公司、基金公司及基金销售机构下发了《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》。
公募基金投资顾问业务是什么
基金投顾试点机构从事基金投顾业务,可以接受客户委托,按照协议约定向其提供基金投资组合策略建议,并直接或者间接获得经济利益,标的应为公募基金或证监会认可的同类产品。
公募基金投资顾问业务,主要是指拥有相关资质的基金投资顾问机构,接受客户委托,在客户授权范围内,根据与客户协议约定的投资组合策略,代客户作出具体基金投资品种、数量和买卖时机的决策,并代客户执行基金产品申购、赎回、转换等交易申请的业务。
基金投顾业务试点资格名单
第一批基金投顾业务试点资格名单:
中欧基金旗下销售子公司“中欧钱滚滚”、易方达基金、南方基金、华夏财富、嘉实财富。
第二批基金投顾业务试点资格名单:
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、腾安基金、珠海盈米基金、
第三批基金投顾业务试点资格名单:
银河证券、中金公司、中信建投证券、国泰君安证券、申万宏源证券、华泰证券、国联证券、招商银行、平安银行。
以上数据截止3月25日,券商中国、每日经济新闻等综合整理。