根据证监会发布的《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》,证券基金投资咨询机构,是指依法经中国证监会核准或者注册,从事证券基金投资咨询业务的机构。
一、证券基金投资咨询业务包括哪些?
证券基金投资咨询业务包括下列类别:
1、证券投资顾问业务,是指接受客户委托,按照合同约定向客户提供证券及其衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种的投资建议,辅助客户作出投资决策的经营性活动。
2、基金投资顾问业务,是指接受客户委托,按照合同约定向客户提供证券投资基金以及中国证监会认可的其他投资产品的投资建议,辅助客户作出投资决策或者按规定代理客户办理交易申请的经营性活动。
3、发布证券研究报告业务,是指对于证券市场的整体或者部分走势进行分析预测,或者对于股票、债券等证券以及中国证监会认可的其他投资品种的投资价值、价格波动等进行分析,并向客户发布研究报告或者分析意见,直接或者间接获取经济利益的经营性活动。
4、中国证监会认定的其他证券基金投资咨询业务。
二、基金投资顾问和证券投资顾问有什么区别?
将投资咨询业务分为三大类:证券投资顾问业务、基金投资顾问业务和发布研报业务。
其中,证券投资顾问和基金投资顾问主要是向特定客户就证券、基金等具体投资品种提出投资建议,发布研报业务主要是向客户就市场走势、投资标的投资价值等提出分析意见,不涉及具体的投资建议。同时,将实践中为资管产品、QFII等提供投资建议服务一并纳入监管。
证券投资顾问 | 接受客户委托,按照合同约定向客户提供证券及其衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种的投资建议,辅助客户作出投资决策的经营性活动。 |
基金投资顾问 | 接受客户委托,按照合同约定向客户提供证券投资基金以及中国证监会认可的其他投资产品的投资建议,辅助客户作出投资决策或者按规定代理客户办理交易申请的经营性活动。 |
发布证券研究报告 | 对于证券市场的整体或者部分走势进行分析预测,或者对于股票、债券等证券以及中国证监会认可的其他投资品种的投资价值、价格波动等进行分析,并向客户发布研究报告或者分析意见,直接或者间接获取经济利益的经营性活动。 |
同是投资顾问,证券投资顾问和基金投资顾问向客户提供的是不同的产品咨询。证券业有对应的证券投资顾问考试、证券分析师考试;期货业有期货投资分析师考试,那么,基金从业是否可能增加基金投资顾问考试呢?亦或是对基金投顾的工作年限和学历做出更严格的要求呢?