基金从业资格考试题型没有多选题,题型均为单选题,一共100题,包括基金法律法规、职业道德与业务规范、证券投资基金基础知识、私募股权投资基金基础知识三科。
其中单选题中穿插了普通单选题和组合型单选题,组合型选择题实质是一种新形式的多选题,让很多考生头疼不已。
这种题型是在题干下提供四个或四个以上的观点,再将这些观点进行四种不同形式的组合作为四个选项,其具有选项多、考查的知识容量大,信息范围广,能多角度、多层次地考查学生对基础知识的理解和运用;体现了以能力立意的命题指导思想,考查学生的审题能力、判断能力、分析和综合等能力。
解答此类型试题最简单的方法就是采用直接排除法。例题如下:
基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。
I.基金代销机构对基金管理人的审慎调查
Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查
Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查
Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
参考答案:B
基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查,基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
基金管理人制定内部控制制度的原则包括( )。
I、合法、合规性原则
Ⅱ、全面性原则
Ⅲ、审慎性原则
Ⅳ、适时性原则
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
参考解析:内部控制制度制定的一般应遵循以下原则:(1)合法、合规性原则。(2)全面性原则。(3)审慎性原则。(4)适时性原则。