根据基金新《管理规则》要求,基金从业人员通过证券从业资格相关资格考试或者完成证券业从业人员登记的可免考基金从业科目二或科目三,只要通过基金从业科目一即可由所在机构申请注册基金从业资格证。
由于证券从业资格考试在2015年进行过改革,所以,很多2015年之前取得证券从业资格的考生都在问:老的证券从业资格能免考基金从业资格吗?
对此,协会也有明确规定,考生可根据下方内容对照一下自己的实际情况。
以下科目一是指中国证券投资基金业协会组织的《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试;《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券投资基金销售基础知识》是指2015年证券从业资格考试改革前的科目。
1.私募股权(含创投)投资基金管理人的高级管理人员通过中国证券业协会组织的《证券市场基础知识》和《证券发行与承销》考试的,可以认定为符合基金从业资格注册条件。
2.基金从业人员通过中国证券业协会组织的《证券市场基础知识》和《证券投资基金》,或科目一和《证券投资基金》;
3.从事基金销售业务的从业人员通过科目一和《证券投资基金销售基础知识》可以向协会申请注册基金从业资格。
4.从事基金销售业务的从业人员通过《证券投资基金》或《证券投资基金销售基础知识》可以向协会申请注册基金销售业务资格。
通过上述相关科目考试首次向协会申请基金从业资格(含基金销售业务资格)注册应当在注册之前两年内完成不少于 30 学时后续职业培训或者重新通过从业资格考试。
综上,考生可根据自己当时的考试科目进行对照,从而判断自己是否符合基金从业资格考试免考科目的条件要求。除了拥有证券从业资格外,还有多种免考基金从业资格考试科目的条件,详细情况考生可查看下表。
通过基金从业资格考试科目一并具备下列条件之一的,可以认定为符合基金从业资格注册有关条件。
适用人员 | 认定条件 |
公募基金管理人的董事长、高级管理人员以及其他从事业务管理工作的董事、监事,公募基金托管人的专门基金托管部门的总经理、 副总经理 | 具备与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的国家(地区)基金或资产管理、基金销售等相关从业资格。 |
执业所在国家(地区)不要求具备相关从业资格,但最近五年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务。 | |
私募基金管理人的高级管理人员 | 通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试,取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格,或担任境内上市公司董事、监事及高级管理人员等。 |
最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上。 | |
全部基金从业人员 | 通过证券从业资格相关资格考试或者完成证券业从业人员登记。 |
在内地从事基金业务的香港专业人员 | 持有香港证监会颁布的第4(就证券提供意见)/9(提供资产管理)类金融牌照。 |
在内地从事基金业务的台湾同胞 | 获取台湾证券投信投顾业务员/证券投资分析人员/证券商高级业务员/信托业业务人员或高级金融管理师(AFMA)资格。 |
境外基金专业人才 | 经北京市、上海市、海南省、重庆市及杭州市、广州市、深圳市行政区域内的基金管理人、基金托管人或基金服务机构聘用,且在上述区域内从事基金业务活动的境外专业人才,已具备境外基金相关从业资格。 |
适用人员+认定条件+科目一=可以注册!
理解:等于协会对于这些人员在协会规定的条件下我默认你具有专业能力,再通过基金的法律法规就可以准予注册。
比如:“普通基金从业人员+通过证券从业资格相关资格考试或者完成证券业从业人员登记+科目一=可以注册!”默认已经通过证券从业考试或者登记为证券从业人员的人有相关基础知识,再通过基金法规考试就准予注册。
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