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基金应知应会要考法律法规吗

来源:233网校 2024-02-01 09:53:54

要考。基金从业人员应知应会考核科目包括基金法律法规与职业道德证券投资基金基础知识私募股权投资基金基础知识。应知应会考核科目分为卷一证券类及卷二私募股权类从业人员按照其从事的基金业务类型参加对应的考核科目即可。

基金应知应会考核内容是什么?

根据中国证券投资基金业协会《》得知,协会制定并定期更新应知应会考核大纲及试卷。考核内容包括基金法律法规与职业道德证券投资基金基础知识私募股权投资基金基础知识。应知应会考核科目分为卷一证券类及卷二私募股权类,考核题目均为单选题,考核时间为60分钟,题量为50题80%正确率为成绩合格,从业人员按照其从事的基金业务类型参加对应的考核科目。参考教材为协会组编的《证券投资基金(第二版)》(上下册,高等教育出版社出版)、《股权投资基金》(中国金融出版社出版)。

基金应知应会考核试题是什么样?

基金从业人员应知应会考核试题与基金从业资格考试试题差不多,都是单选题,包括普通单选题和组合选择题,只是试题量和考核时间不一样,举例如下:

【普通单选题】我国目前的契约型证券投资基金中,投资人如果购买了一定数量的基金份额,拥有的权利不包括(  )。

A.基金财产的管理权

B.剩余基金财产的分配权

C.基金份额持有人大会的表决权

D.基金份额的依法转让权

参考答案:A
参考解析:

我国基金份额持有人享有以下权利:

分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产,依法转让或者申请赎回其持有的基金份额,按照规定要求召开基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权,查阅或者复制公开披露的基金信息资料,对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼,基金合同约定的其他权利。

【组合选择题】下列关于基金市场的参与主体基金当事人的说法,正确的有()。

Ⅰ.基金合同的当事人有基金份额持有人、基金管理人与基金托管人

Ⅱ.基金份额持有人即基金投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人

Ⅲ.在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任

Ⅳ.基金托管人在基金运作中具有核心作用,基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

参考答案:C
参考解析:Ⅳ项说法错误,基金管理人在基金运作中具有核心作用,基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

基金应知应会考核试题哪里有?

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哪些人可以参加基金应知应会考核?

根据2023年11月24日中国证券投资基金业协会《》,获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的境内人员,通过所聘用机构或者符合条件的地方基金行业协会等协会认可的其他机构组织的应知应会知识专项考核(以下简称专项考核)的,可以由所聘用机构向协会申请注册基金从业资格

也就是说,全日制本科及以上学历的不需要参加常规的基金从业资格科目一、科目二或科目三考试,只需参加应知应会考核就可以申请注册基金从业资格。

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