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基金应知应会的基础知识试题

来源:233网校 2024-02-05 09:10:12

基金应知应会的基础知识试题均为单项选择题,其中包括普通单项选择题和组合型单选选择题两种,题量为50个题,80%正确率为合格标准

根据中国证券投资基金业协会《》得知,协会制定并定期更新应知应会考核大纲及试卷。考核内容包括基金法律法规与职业道德证券投资基金基础知识私募股权投资基金基础知识。应知应会考核科目分为卷一证券类及卷二私募股权类,考核题目均为单选题,考核时间为60分钟,题量为50题80%正确率为成绩合格,从业人员按照其从事的基金业务类型参加对应的考核科目。参考教材为协会组编的《证券投资基金(第二版)》(上下册,高等教育出版社出版)、《股权投资基金》(中国金融出版社出版)。

基金应知应会考核试题是什么样?

基金从业人员应知应会考核试题与基金从业资格考试试题差不多,都是单选题,包括普通单选题和组合选择题,只是试题量和考核时间不一样,举例如下:

【普通单选题】某境外金融机构今年起担任某QDII基金(简称A基金)的投资顾问,同时该投资顾问自去年起还担任着另-家海外对冲基金(简称B基金)的投资顾问。如果该投资顾问在T日上午为A基金买入某只股票,在T日下午为B基金买入相同的股票,则该2个账户的交易价格应首先遵循()。

A.按下单时间优先,上午的买入价格作为A基金的结算价,下午的买入价格作为B基金的结算价

B.交易量优先,将较好的价格给买入量较大的基金,将较差的价格给买入量较小的基金

C.按担任投资顾问时间优先,将较好的价格给B基金,将较差的价格给A基金

D.使用全天买入的均价作为2个账户的结算价

参考答案:A
参考解析:

指令驱动的成交原则包括(1)价格优先原则。(2)时间优先原则。根据题干,该投资顾问在不同时点进行股票配置,应将不同的买入时间下的成交价格作为结算价。

【组合选择题】

某商业银行担任多只基金的基金托管人,当发生下列哪些事件时,该银行应当编制并披露临时报告书()。

I.该银行董事在最近12个月变动达到10%

II.该银行基金托管部门负责人发生变动

III.该银行住所发生变更

IV.该银行因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚

A.I、III、IV

B.I、II、IV

C.II、IV

D.II、III、IV

参考答案:D
参考解析:当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时,例如,基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动,该部门的主要业务人员在1年内变动超过30%,托管人召集基金份额持有人大会,托管人的法定名称或住所发生变更,发生涉及托管业务的诉讼,托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚,等等,托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及地方证监局备案。

基金应知应会考核试题哪里有?

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哪些人可以参加基金应知应会考核?

根据2023年11月24日中国证券投资基金业协会《》,获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的境内人员,通过所聘用机构或者符合条件的地方基金行业协会等协会认可的其他机构组织的应知应会知识专项考核(以下简称专项考核)的,可以由所聘用机构向协会申请注册基金从业资格

也就是说,全日制本科及以上学历的不需要参加常规的基金从业资格科目一、科目二或科目三考试,只需参加应知应会考核就可以申请注册基金从业资格。

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