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机构设置原则

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机构设置原则考点解析

所属考试：基金从业
授课老师：王佳荣
所属科目：基金法律法规
考点标签： 运用
所属章节：第24章 基金管理人公司治理和风险管理/第二节 组织架构/机构设置原则
所属版本：2024

机构设置原则介绍

（1）相互制约和不相容职责分离原则：基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制。

（2）授权清晰原则：基金公司应该实行逐级授权制度。授权均采用书面授权形式，包括重要的临时性授权。

（3）适时性原则：基金公司制度的制定应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营管理、组织结构的变化等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。

专题更新时间：2024/11/20 09:20:52
机构设置原则包括哪些？

机构设置原则包括哪些？

（1）相互制约和不相容职责分离原则：基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制。（2）授权清晰原则：基金公司应该实行逐级授权制度。授权均采用书面授权形式，包括重要的临时性授权。（3
2023-12-08 浏览:50
机构设置原则是什么？

机构设置原则是什么？

（1）相互制约和不相容职责分离原则：基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制。（2）授权清晰原则：基金公司应该实行逐级授权制度。授权均采用书面授权形式，包括重要的临时性授权。（3
2023-12-08 浏览:40
机构设置有哪些原则？

机构设置有哪些原则？

（1）相互制约和不相容职责分离原则：基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制。（2）授权清晰原则：基金公司应该实行逐级授权制度。授权均采用书面授权形式，包括重要的临时性授权。（3
2023-12-08 浏览:63
机构设置的三条原则

机构设置的三条原则

（1）相互制约和不相容职责分离原则：基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制。（2）授权清晰原则：基金公司应该实行逐级授权制度。授权均采用书面授权形式，包括重要的临时性授权。（3
2023-12-08 浏览:49
机构设置原则指的是哪三条？

机构设置原则指的是哪三条？

（1）相互制约和不相容职责分离原则：基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制。（2）授权清晰原则：基金公司应该实行逐级授权制度。授权均采用书面授权形式，包括重要的临时性授权。（3
2023-12-08 浏览:57

机构设置原则考点试题

单选题 1.基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善体现基金公司（ ）。
A . 独立性原则
B . 全面性原则
C . 最高性原则
D . 适时性原则
去答题练习
单选题 2.某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管理公司的做法，下列说法正确的是（）。
A . 基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的独立性原则
B . 基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的成本效率原则
C . 基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的不相容职责分离原则
D . 基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的授权清晰原则
去答题练习
单选题 3.基金管理公司在设置业务体系和组织架构时，需体现的原则不包括（ ）。
A . 相互制约和不相容职责分离原则
B . 公平原则
C . 授权清晰原则
D . 适时性原则
去答题练习
单选题 4.基金管理公司的机构设置原则包括( )。
Ⅰ 相互制约和不相容职责分离原则
Ⅱ 授权清晰原则
Ⅲ 适时性原则
Ⅳ 指导性原则
A . Ⅰ、Ⅱ
B . Ⅱ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
去答题练习
单选题 5.某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管理公司的做法，下列说法正确的是（）。
A . 基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的独立性原则
B . 基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的成本效率原则
C . 基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的不相容职责分离原则
D . 基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的授权清晰原则
去答题练习

大咖讲解：机构设置原则

王佳荣
证券从业
期货从业
基金从业
从事金融类考试培训多年，知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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高频

基金公司专业委员会

①投资决策委员会：投资的最高决策机构，非常设的议事机构。年会每年召开一次，例会每月召开一次，如有必要，召开投资决策委员会临时会议。
②产品审批委员会：负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。
③风险控制委员会：负责对公司经营和管理中的所有风险进行全面控制，包括法律合规风险、操作风险、道德风险、市场风险、流动性风险等进行全面控制，确保公司风险控制战略与公司经营目标保持一致。
④运营估值委员会：包括IT治理委员会和估值委员会
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基金公司部门设置

①投资、研究、交易部门
②产品营销部门
③合规与风险部门
④后台运营部门
⑤其他支持性部门
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具体机构设置

（1）专业委员会

①投资决策委员会：投资的最高决策机构，非常设的议事机构。年会每年召开一次，例会每月召开一次，如有必要，召开投资决策委员会临时会议。

②产品审批委员会：负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。

③风险控制委员会：负责对公司经营和管理中的所有风险进行全面控制，包括法律合规风险、操作风险、道德风险、市场风险、流动性风险等进行全面控制，确保公司风险控制战略与公司经营目标保持一致。

④运营估值委员会：包括IT治理委员会和估值委员会

（2）部门设置情况

①投资、研究、交易部门

②产品营销部门

③合规与风险部门

④后台运营部门

⑤其他支持性部门