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机构设置原则

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机构设置原则考点解析

所属考试：基金从业
授课老师：王佳荣
所属科目：基金法律法规
考点标签： 运用
所属章节：第24章 基金管理人公司治理和风险管理/第二节 组织架构/机构设置原则
所属版本：2024

机构设置原则介绍

（1）相互制约和不相容职责分离原则：基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制。

（2）授权清晰原则：基金公司应该实行逐级授权制度。授权均采用书面授权形式，包括重要的临时性授权。

（3）适时性原则：基金公司制度的制定应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营管理、组织结构的变化等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。

专题更新时间：2024/09/29 10:00:45
机构设置原则包括哪些？

机构设置原则包括哪些？

（1）相互制约和不相容职责分离原则：基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制。（2）授权清晰原则：基金公司应该实行逐级授权制度。授权均采用书面授权形式，包括重要的临时性授权。（3
2023-12-08 浏览:41
机构设置原则是什么？

机构设置原则是什么？

（1）相互制约和不相容职责分离原则：基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制。（2）授权清晰原则：基金公司应该实行逐级授权制度。授权均采用书面授权形式，包括重要的临时性授权。（3
2023-12-08 浏览:36
机构设置有哪些原则？

机构设置有哪些原则？

（1）相互制约和不相容职责分离原则：基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制。（2）授权清晰原则：基金公司应该实行逐级授权制度。授权均采用书面授权形式，包括重要的临时性授权。（3
2023-12-08 浏览:50
机构设置的三条原则

机构设置的三条原则

（1）相互制约和不相容职责分离原则：基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制。（2）授权清晰原则：基金公司应该实行逐级授权制度。授权均采用书面授权形式，包括重要的临时性授权。（3
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机构设置原则指的是哪三条？

机构设置原则指的是哪三条？

（1）相互制约和不相容职责分离原则：基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制。（2）授权清晰原则：基金公司应该实行逐级授权制度。授权均采用书面授权形式，包括重要的临时性授权。（3
2023-12-08 浏览:52

机构设置原则考点试题

单选题 1.某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管理公司的做法，下列说法正确的是（）。
A . 基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的独立性原则
B . 基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的成本效率原则
C . 基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的不相容职责分离原则
D . 基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的授权清晰原则
去答题练习
单选题 2.基金管理公司的机构设置原则包括( )。
Ⅰ 相互制约和不相容职责分离原则
Ⅱ 授权清晰原则
Ⅲ 适时性原则
Ⅳ 指导性原则
A . Ⅰ、Ⅱ
B . Ⅱ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
去答题练习
单选题 3.某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管理公司的做法，下列说法正确的是（）。
A . 基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的独立性原则
B . 基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的成本效率原则
C . 基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的不相容职责分离原则
D . 基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的授权清晰原则
去答题练习
单选题 4.基金管理公司机构设置原则不包括(  )。
A . 相互制约和不相容职责分离原则
B . 授权清晰原则
C . 适时性原则
D . 一致性原则
去答题练习
单选题 5.下列选项不属于基金管理公司设立子公司时应遵守的原则的是（  ）。
A . 差异化
B . 原则化
C . 专业化
D . 特色化
去答题练习

大咖讲解：机构设置原则

王佳荣
证券从业
期货从业
基金从业
从事金融类考试培训多年，知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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高频

基金公司专业委员会

①投资决策委员会：投资的最高决策机构，非常设的议事机构。年会每年召开一次，例会每月召开一次，如有必要，召开投资决策委员会临时会议。
②产品审批委员会：负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。
③风险控制委员会：负责对公司经营和管理中的所有风险进行全面控制，包括法律合规风险、操作风险、道德风险、市场风险、流动性风险等进行全面控制，确保公司风险控制战略与公司经营目标保持一致。
④运营估值委员会：包括IT治理委员会和估值委员会
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基金公司部门设置

①投资、研究、交易部门
②产品营销部门
③合规与风险部门
④后台运营部门
⑤其他支持性部门
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具体机构设置

（1）专业委员会

①投资决策委员会：投资的最高决策机构，非常设的议事机构。年会每年召开一次，例会每月召开一次，如有必要，召开投资决策委员会临时会议。

②产品审批委员会：负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。

③风险控制委员会：负责对公司经营和管理中的所有风险进行全面控制，包括法律合规风险、操作风险、道德风险、市场风险、流动性风险等进行全面控制，确保公司风险控制战略与公司经营目标保持一致。

④运营估值委员会：包括IT治理委员会和估值委员会

（2）部门设置情况

①投资、研究、交易部门

②产品营销部门

③合规与风险部门

④后台运营部门

⑤其他支持性部门