（1）风险分类
投资风险 | ①市场风险：指因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险。 ②流动性风险：指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险，或投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险。 ③信用风险：指由于债券发行人出现拒绝支付利息或到期时拒绝支付本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下跌，以及因交易对手违约而产生的风险。 |
操作风险 | 指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括制度和流程风险、信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险和道德风险。 |
业务持续风险 | 指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。 危机处理应遵循的原则：完备性原则、预防为主的原则、及时报告原则、优先性原则、相互协作原则、尽快恢复原则、积极沟通原则、认真总结的原则。 |
（2）风险管理程序
①风险识别
②风险评估
③风险应对
④风险报告和监控
⑤风险管理体系的评价
责编:shangjuan
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