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销售业务控制包括哪几个方面

来源:233网校 2023-12-08 11:39:30

销售业务控制包括哪几个方面

(1)宣传推介材料必须经过审核。

(2)严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定。

(3)申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权,并被准确、及时地执行。

(4)建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,审核销售协议,监督基金代销行为符合协议约定。

(5)制定销售行为的规范,防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

(6)制定销售人员的行为规范,保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。

(7)制定相关政策,确保投资者信息得到保护。

(8)客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。


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