什么是合规管理的意义

主要包括下列要素：

(1)合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定。

(2)在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突。

(3)合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。

2.合规管理的意义

从基金管理人的内部控制角度来讲，保障基金管理人的合规与合规部门的独立性确有必要。

(1)根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。

(2)避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。