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合规管理的基本原则介绍

来源:233网校 2023-12-08 11:39:33

合规管理的基本原则介绍

①独立性原则。指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

②客观性原则。指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

③公正性原则。指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

④专业性原则。指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

⑤协调性原则。指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。


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